Kirschenbaum v. 650 Fifth Avenue and Related Properties ( 2016 )

14‐1963(L)
Kirschenbaum, et al. v. 650 Fifth Avenue and Related Properties
UNITED STATES COURT OF APPEALS
FOR THE SECOND CIRCUIT
______________
August Term 2015
(Argued: November 18, 2015          Decided: July 20, 2016)
Docket Nos. 14‐1963(L), 14‐1967, 14‐1971, 14‐1974,
14‐1978, 14‐1982, 14‐1986, 14‐1988, 14‐1996, 14‐2098
____________
KIRSCHENBAUM, ET AL. V. 650 FIFTH AVENUE AND RELATED PROPERTIES
JASON KIRSCHENBAUM, ISABELLE KIRSCHENBAUM, on her own behalf and as
Executrix of the Estate of Martin Kirschenbaum, JOSHUA KIRSCHENBAUM, DAVID
KIRSCHENBAUM, DANIELLE TEITLEBAUM,
Plaintiffs‐Appellees,
ANNA BEER, HARRY BEER, on his own behalf and as Administrator of the Estate of
Alan Beer, ESTELLE CARROLL, PHYLLIS MAISEL,
Plaintiffs‐Appellees,
STEVEN M. GREENBAUM, in his personal capacity and as administrator of the
Estate of Judith (Shoshana) Lillian Greenbaum, ALAN HAYMAN, SHIRLEE
HAYMAN,
Plaintiffs‐Appellees,
CARLOS ACOSTA, MARIA ACOSTA, TOVA ETTINGER, IRVING FRANKLIN, in his
personal capacity and as personal representative of the estate of Irma Franklin,
BARUCH KAHANE, LIBBY KAHANE, in her personal capacity and as Administratrix
of the Estate of Meir Kahane, ETHEL J. GRIFFIN, as Public Administrator of the
County of New York and Administratrix of the Estate of Binyamin Kahane,
NORMAN KAHANE, in his personal capacity and as Executor of the Estate of Sonia
Kahane, CIPORAH KAPLAN,
Plaintiffs‐Appellees,
EDWENA R. HEGNA, Executrix of the Estate of Charles Hegna, STEVEN A. HEGNA,
LYNN MARIE HEGNA MOORE, CRAIG M. HEGNA, PAUL B. HEGNA,
Plaintiffs‐Appellees,
TERRY ABBOTT, JOHN ROBERT ALLMAN, RONNY KENT BATES, JAMES BAYNARD, JESS
W. BEAMON, ALVIN BURTON BELMER, RICHARD D. BLANKENSHIP, JOHN W.
BLOCKER, JOSEPH JOHN BOCCIA JR., LEON BOHANNON, JOHN BONK JR., JEFFREY
JOSEPH BOULOS, JOHN NORMAN BOYETT, WILLIAM BURLEY, PAUL CALLAHAN,
MECOT CAMARA, BRADLEY CAMPUS, JOHNNIE CEASAR, ROBERT ALLEN CONLEY,
CHARLES DENNIS COOK, JOHNNY LEN COPELAND, DAVID COSNER, KEVIN
COULMAN, RICK CRUDALE, RUSSELL CYZICK, MICHAEL DEVLIN, NATHANIEL
DORSEY, TIMOTHY DUNNIGAN, BRYAN EARLE, DANNY R. ESTES, RICHARD ANDREW
FLUEGEL, MICHAEL D. FULCHER, SEAN GALLAGHER, GEORGE GANGUR, RANDALL
GARCIA, HAROLD GHUMM, TIMOTHY GIBLIN, MICHAEL GORCHINSKI, RICHARD
GORDON, DAVIN M. GREEN, THOMAS HAIRSTON, MICHAEL HASKELL, MARK
ANTHONY HELMS, STANLEY G. HESTER, DONALD WAYNE HILDRETH, RICHARD
HOLBERTON, DR. JOHN HUDSON, MAURICE EDWARD HUKILL, EDWARD IACOVINO
JR., PAUL INNOCENZI III, JAMES JACKOWSKI, JEFFREY WILBUR JAMES, NATHANIEL
WALTER JENKINS, EDWARD ANTHONY JOHNSTON, STEVEN JONES, THOMAS ADRIAN
JULIAN, THOMAS KEOWN, DANIEL KLUCK, JAMES C. KNIPPLE, FREAS H. KREISCHER
III, KEITH LAISE, JAMES LANGON IV, MICHAEL SCOTT LARIVIERE, STEVEN
LARIVIERE, RICHARD LEMNAH, JOSEPH R. (“JOEL”) LIVINGSTON III, PAUL D. LYON
JR., JOHN MACROGLOU, SAMUEL MAITLAND JR., CHARLIE ROBERT MARTIN, DAVID
MASSA, JOHN MCCALL, JAMES E. MCDONOUGH, TIMOTHY R. MCMAHON, RICHARD
MENKINS II, RONALD MEURER, JOSEPH PETER MILANO, JOSEPH MOORE, HARRY
DOUGLAS MYERS, DAVID NAIRN, JOHN ARNE OLSON, JOSEPH ALBERT OWENS,
CONNIE RAY PAGE, ULYSSES GREGORY PARKER, JOHN L. PEARSON, THOMAS S.
PERRON, JOHN ARTHUR PHILLIPS JR., WILLIAM ROY POLLARD, VICTOR MARK
2
PREVATT, JAMES PRICE, PATRICK KERRY PRINDEVILLE, DIOMEDES J. QUIRANTE,
WARREN RICHARDSON, LOUIS J. ROTONDO, MICHAEL CALEB SAULS, CHARLES
JEFFREY SCHNORF, SCOTT LEE SCHULTZ, PETER SCIALABBA, GARY RANDALL SCOTT,
THOMAS ALAN SHIPP, JERRYL SHROPSHIRE, LARRY H. SIMPSON JR., KIRK HALL
SMITH, THOMAS GERARD SMITH, VINCENT SMITH, WILLIAM SCOTT SOMMERHOF,
STEPHEN EUGENE SPENCER, WILLIAM STELPFLUG, HORACE RENARDO (“RICKY”)
STEPHENS JR., CRAIG STOCKTON, JEFFREY STOKES, ERIC D. STURGHILL, DEVON
SUNDAR, THOMAS PAUL THORSTAD, STEPHEN TINGLEY, DONALD H. VALLONE JR.,
ERIC GLENN WASHINGTON, DWAYNE WIGGLESWORTH, RODNEY J. WILLIAMS, SCIPIO
WILLIAMS JR., JOHNNY ADAM WILLIAMSON, WILLIAM ELLIS WINTER, DONALD
ELBERAN WOOLLETT, CRAIG WYCHE, JEFFREY D. YOUNG, MARVIN ALBRIGHT, PABLO
ARROYO, ANTHONY BANKS, RODNEY DARRELL BURNETTE, FRANK COMES JR.,
GLENN DOLPHIN, FREDERICK DANIEL EAVES, CHARLES FRYE, TRUMAN DALE
GARNER, LARRY GERLACH, JOHN HLYWIAK, ORVAL HUNT, JOSEPH P. JACOBS, BRIAN
KIRKPATRICK, BURNHAM MATTHEWS, TIMOTHY MITCHELL, LOVELLE “DARRELL”
MOORE, JEFFREY NASHTON, JOHN OLIVER, PAUL RIVERS, STEPHEN RUSSELL, DANA
SPAULDING, CRAIG JOSEPH SWINSON, MICHAEL TOMA, DANNY WHEELER, THOMAS
D. YOUNG, LILLA WOOLLETT ABBEY, JAMES ABBOTT, MARY ABBOTT (ESTATE OF),
ELIZABETH ADAMS, EILEEN PRINDEVILLE AHLQUIST, MIRALDA (JUDITH MAITLAND)
ALARCON, ANNE ALLMAN, ROBERT ALLMAN, THEODORE ALLMAN (ESTATE OF),
DIANNE MARGARET (“MAGGIE”) ALLMAN, MARGARET E. ALVAREZ, KIMBERLY F.
ANGUS, DONNIE BATES, JOHNNY BATES, LAURA BATES, MARGIE BATES, MONTY
BATES, THOMAS BATES JR., THOMAS C. BATES SR., MARY E. BAUMGARTNER,
ANTHONY BAYNARD, BARRY BAYNARD, EMERSON BAYNARD, PHILIP BAYNARD,
THOMASINE BAYNARD, TIMOTHY BAYNARD, WAYNE BAYNARD, STEPHEN BAYNARD,
ANNA BEARD, MARY ANN BECK, ALUE BELMER, ANNETTE BELMER, CLARENCE
BELMER, COLBY KEITH BELMER, DENISE BELMER, DONNA BELMER, FAYE BELMER,
KENNETH BELMER, LUDDIE BELMER, SHAWN BIELLOW, MARY FRANCES BLACK,
DONALD BLANKENSHIP JR., DONALD BLANKENSHIP SR., MARY BLANKENSHIP
(ESTATE OF), ALICE BLOCKER, DOUGLAS BLOCKER, JOHN R. BLOCKER, ROBERT
BLOCKER, JAMES BOCCIA, JOSEPH BOCCIA SR., PATRICIA BOCCIA, RAYMOND BOCCIA,
RICHARD BOCCIA, RONNIE (VERONICA) BOCCIA, LETICIA BODDIE, ANGELA
BOHANNON, ANTHONY BOHANNON, CARRIE BOHANNON, DAVID BOHANNON,
EDNA BOHANNON, LEON BOHANNON SR., RICKI BOHANNON, BILLIE JEAN
BOLINGER, JOSEPH BOULOS, LYDIA BOULOS, MARIE BOULOS, REBECCA BOWLER,
LAVON BOYETT, NORMAN E. BOYETT JR. (ESTATE OF), THERESA U. ROTH BOYETT,
3
WILLIAM A. BOYETT, SUSAN SCHNORF BREEDEN, DAMION BRISCOE, CHRISTINE
BROWN, ROSANNE BRUNETTE, MARY LYNN BUCKNER, CLAUDE BURLEY (ESTATE OF),
WILLIAM DOUGLAS BURLEY (ESTATE OF), MYRA BURLEY, KATHLEEN CALABRO,
RACHEL CALDERA, AVENELL CALLAHAN, MICHAEL CALLAHAN, PATRICIA (PATSY
ANN) CALLOWAY, ELISA ROCK CAMARA, THERESA RIGGS CAMARA, CANDACE
CAMPBELL, CLARE CAMPUS, ELAINE CAPOBIANCO, FLORENE MARTIN CARTER,
PHYLLIS A. CASH, THERESA CATANO, BRUCE CEASAR, FRANKLIN CEASAR, FREDRICK
CEASAR, ROBBIE NELL CEASAR, SYBIL CEASAR, CHRISTINE DEVLIN CECCA, TAMMY
CHAPMAN, JAMES CHERRY, SONIA CHERRY, ADELE H. CHIOS, JANA M. CHRISTIAN,
SHARON ROSE CHRISTIAN, SUSAN CIUPASKA, LESHUNE STOKES CLARK, ROSEMARY
CLARK, MARY ANN COBBLE, KAREN SHIPP COLLARD, JENNIFER COLLIER, MELIA
WINTER COLLIER, DEBORAH M. COLTRANE, JAMES N. CONLEY JR., ROBERTA LI
CONLEY, CHARLES F. COOK, ELIZABETH A. COOK, MARY A. COOK (ESTATE OF),
ALAN TRACY COPELAND, BETTY COPELAND, DONALD COPELAND, BLANCHE CORRY,
HAROLD COSNER, JEFFREY COSNER, LEANNA COSNER, MARVA LYNN COSNER
(ESTATE OF), CHERYL COSSABOOM, BRYAN THOMAS COULMAN, CHRISTOPHER J.
COULMAN, DENNIS P. COULMAN, LORRAINE M. COULMAN, ROBERT D. COULMAN,
ROBERT LOUIS COULMAN, CHARLITA MARTIN COVINGTON, AMANDA CROUCH,
MARIE CRUDALE, EUGENE CYZICK, LYNN DALLACHIE, ANNE DEAL, LYNN SMITH
DERBYSHIRE, THERESA DESJARDINS, CHRISTINE DEVLIN, DANIEL DEVLIN, GABRIELLE
(COLLEEN) DEVLIN, RICHARD DEVLIN, SEAN DEVLIN, ROSALIE DONAHUE (MILANO),
ASHLEY DORAY, REBECCA DOSS, CHESTER DUNNIGAN, ELIZABETH ANN DUNNIGAN,
MICHAEL DUNNIGAN, WILLIAM DUNNIGAN, CLAUDINE DUNNIGAN, JANICE
THORSTAD EDQUIST, MARY RUTH ERVIN, BARBARA ESTES, CHARLES ESTES, FRANK
ESTES, LORI FANSLER, ANGELA DAWN FARTHING, ARLINGTON FERGUSON, HILTON
FERGUSON, LINDA SANDBACK FISH, NANCY BROCKSBANK FOX, TIA FOX, TAMMY
FRESHOUR, RUBY FULCHER, BARBARA GALLAGHER, BRIAN GALLAGHER, JAMES
GALLAGHER (ESTATE OF), JAMES GALLAGHER JR., KEVIN GALLAGHER, MICHAEL
GALLAGHER, DIMITRI GANGUR, MARY GANGUR, JESS GARCIA, RONALD GARCIA,
ROXANNE GARCIA, RUSSELL GARCIA, VIOLET GARCIA, SUZANNE PERRON GARZA,
JEANNE GATTEGNO, ARLENE GHUMM, ASHLEY GHUMM, BILL GHUMM, EDWARD
GHUMM, HILDEGARD GHUMM, JEDAIAH GHUMM (ESTATE OF), JESSE GHUMM, LEROY
GHUMM, MORONICA GHUMM, DONALD GIBLIN, JEANNE GIBLIN, MICHAEL GIBLIN,
TIFFANY GIBLIN, VALERIE GIBLIN, WILLIAM GIBLIN, THAD GILFORD‐SMITH, REBECCA
GINTONIO, DAWN GOFF, CHRISTINA GORCHINSKI, JUDY GORCHINSKI, KEVIN
GORCHINSKI, VALERIE GORCHINSKI, ALICE GORDON, JOSEPH GORDON, LINDA
4
GORDON, NORRIS GORDON (ESTATE OF), PAUL GORDON, ANDREA GRANT, DEBORAH
GRAVES, DEBORAH GREEN, LIBERTY QUIRANTE GREGG, ALEX GRIFFIN, CATHERINE E.
GRIMSLEY, MEGAN GUMMER, LYDA WOOLLETT GUZ, DARLENE HAIRSTON, TARA
HANRAHAN, MARY CLYDE HART, BRENDA HASKILL, JEFFREY HASKELL, KATHLEEN
S. HEDGE, CHRISTOPHER TODD HELMS, MARVIN R. HELMS, DORIS HESTER, CLIFTON
HILDRETH, JULIA HILDRETH, MARY ANN HILDRETH, MICHAEL WAYNE HILDRETH,
SHARON A. HILTON, DONALD HOLBERTON, PATRICIA LEE HOLBERTON, THOMAS
HOLBERTON, TANGIE HOLLIFIELD, DEBRA HORNER, ELIZABETH HOUSE, JOYCE A.
HOUSTON, TAMMY CAMARA HOWELL, LISA H. HUDSON, LORENZO HUDSON, LUCY
HUDSON, RUTH HUDSON, SAMUEL HUDSON (ESTATE OF), WILLIAM J. HUDSON,
SUSAN THORSTAD HUGIS (ESTATE OF), NANCY TINGLEY HURLBURT, CYNTHIA
PERRON HURSTON, EDWARD IACOVINO SR. (ESTATE OF), ELIZABETH IACOVINO,
DEBORAH INNOCENZI, KRISTIN INNOCENZI, MARK INNOCENZI, PAUL INNOCENZI IV,
BERNADETTE JACCOM, JOHN JACKOWSKI JR., JOHN JACKOWSKI SR.,VICTORIA
JACOBUS, ELAINE JAMES, NATHALIE C. JENKINS, STEPHEN JENKINS, REBECCA JEWETT,
LINDA MARTIN JOHNSON, RAY JOHNSON, RENNITTA STOKES JOHNSON, SHERRY
JOHNSON, CHARLES JOHNSTON, EDWIN JOHNSTON, MARY ANN JOHNSTON, ZANDRA
LARIVIERE JOHNSTON, ALICIA JONES, CORENE MARTIN JONES, KIA BRISCOE JONES,
MARK JONES, OLLIE JONES, SANDRA D. JONES, SYNOVURE JONES (ESTATE OF), ROBIN
COPELAND JORDAN, SUSAN SCOTT JORDAN, JOYCE JULIAN, KARL JULIAN, NADA
JURIST, ADAM KEOWN, BOBBY KEOWN JR., BOBBY KEOWN SR., DARREN KEOWN,
WILLIAM KEOWN, MARY JOE KIRKER, KELLY KLUCK, MICHAEL KLUCK, JOHN D.
KNIPPLE (ESTATE OF), JOHN R. KNIPPLE, PAULINE KNIPPLE (ESTATE OF), SHIRLEY L.
KNOX, DOREEN KREISCHER, FREAS H. KREISCHER JR., CYNTHIA D. LAKE, WENDY L.
LANGE, JAMES LANGON III, EUGENE LARIVIERE, JANET LARIVIERE, JOHN M.
LARIVIERE, LESLEY LARIVIERE, MICHAEL LARIVIERE, NANCY LARIVIERE, RICHARD
LARIVIERE, RICHARD G. LARIVIERE (ESTATE OF), ROBERT LARIVIERE, WILLIAM
LARIVIERE, CATHY L. LAWTON, HEIDI CRUDALE LEGAULT, CLARENCE LEMNAH
(ESTATE OF), ETTA LEMNAH, FAY LEMNAH, HAROLD LEMNAH, MARLYS LEMNAH,
ROBERT LEMNAH, RONALD LEMNAH, ANNETTE R. LIVINGSTON, JOSEPH R.
LIVINGSTON IV, JOSEPH R. LIVINGSTON JR. (ESTATE OF), ROBIN M. LYNCH, EARL
LYON, FRANCISCO LYON, JUNE LYON, MARIA LYON, PAUL D. LYON SR., VALERIE
LYON, HEATHER MACROGLOU, KATHLEEN DEVLIN MAHONEY, KENTY MAITLAND,
LEYSNAL MAITLAND, SAMUEL MAITLAND SR., SHIRLA MAITLAND, VIRGINIA BOCCIA
MARSHALL, JOHN MARTIN, PACITA MARTIN, RENERIO MARTIN, RUBY MARTIN,
SHIRLEY MARTIN, MARY MASON, CRISTINA MASSA, EDMUND MASSA, JOAO
5
(“JOHN”) MASSA, JOSE (“JOE”) MASSA, MANUEL MASSA JR., RAMIRO MASSA, MARY
MCCALL, THOMAS MCCALL (ESTATE OF), VALERIE MCCALL, GAIL MCDERMOTT,
JULIA A. MCFARLIN,  GEORGE MCMAHON, MICHAEL MCMAHON, PATTY MCPHEE,
DARREN MENKINS, GREGORY MENKINS, MARGARET MENKINS, RICHARD H.
MENKINS, JAY T. MEURER, JOHN MEURER, JOHN THOMAS MEURER, MARY LOU
MEURER, MICHAEL MEURER, PENNY MEYER, ANGELA MILANO, PETER MILANO JR.,
EARLINE MILLER, HENRY MILLER, PATRICIA MILLER, HELEN MONTGOMERY, BETTY
MOORE, HARRY MOORE, KIMBERLY MOORE, MARY MOORE, MELISSA LEA MOORE,
MICHAEL MOORE (ESTATE OF), ELIZABETH PHILLIPS MOY, DEBRA MYERS, GENEVA
MYERS, HARRY A. MYERS, BILLIE ANN NAIRN, CAMPBELL J. NAIRN III, CAMPBELL J.
NAIRN JR. (ESTATE OF), WILLIAM P. NAIRN, RICHARD NORFLEET, DEBORAH
OʹCONNOR, PEARL OLANIJI, BERTHA OLSON (ESTATE OF), KAREN L. OLSON,
RANDAL D. OLSON, ROGER S. OLSON, RONALD J. OLSON, SIGURD OLSON (ESTATE
OF), DAVID OWENS, DEANNA OWENS, FRANCES OWENS, JAMES OWENS (ESTATE OF),
STEVEN OWENS, CONNIE MACK PAGE, JUDITH K. PAGE, LISA MENKINS PALMER,
GERALDINE PAOLOZZI, MAUREEN PARE, HENRY JAMES PARKER, SHARON PARKER,
HELEN M. PEARSON, JOHN L. PEARSON JR., SONIA PEARSON, BRETT PERRON,
DEBORAH JEAN PERRON, MICHELLE PERRON, RONALD R. PERRON, MURIEL PERSKY,
DEBORAH D. PETERSON, SHARON CONLEY PETRY, SANDRA PETRICK, DONNA
VALLONE PHELPS, HAROLD PHILLIPS, JOHN ARTHUR PHILLIPS SR., DONNA TINGLEY
PLICKYS, MARGARET AILEEN POLLARD, STACEY YVONNE POLLARD, LEE HOLLAN
PREVATT, VICTOR THORNTON PREVATT, JOHN PRICE, JOSEPH PRICE, BARBARA D.
PRINDEVILLE (ESTATE OF), KATHLEEN TARA PRINDEVILLE, MICHAEL PRINDEVILLE,
PAUL PRINDEVILLE, SEAN PRINDEVILLE, BELINDA J. QUIRANTE, EDGAR QUIRANTE,
GODOFREDO QUIRANTE (ESTATE OF), MILTON QUIRANTE, SABRINA QUIRANTE,
SUSAN RAY, LAURA M. REININGER, ALAN RICHARDSON, BEATRICE RICHARDSON,
CLARENCE RICHARDSON, ERIC RICHARDSON, LYNETTE RICHARDSON, VANESSA
RICHARDSON, PHILIECE RICHARDSON‐MILLS, MELROSE RICKS, BELINDA QUIRANTE
RIVA, BARBARA ROCKWELL, LINDA ROONEY, TARA SMITH ROSE, TAMMI RUARK,
JULIANA RUDKOWSKI, MARIE MCMAHON RUSSELL, ALICIA LYNN SANCHEZ,
ANDREW SAULS, HENRY CALEB SAULS, RILEY A. SAULS, MARGARET MEDLER
SCHNORF, RICHARD SCHNORF, RICHARD SCHNORF, ROBERT SCHNORF, BEVERLY
SCHULTZ, DENNIS JAMES SCHULTZ, DENNIS RAY SCHULTZ, FRANK SCIALABBA,
JACQUELINE SCIALABBA, SAMUEL SCOTT SCIALABBA, JON CHRISTOPHER SCOTT,
KEVIN JAMES SCOTT, LARRY L. SCOTT (ESTATE OF), MARY ANN SCOTT, SHERIA
SCOTT, STEPHEN ALLEN SCOTT, JACKLYN SEGUERRA, BRYAN RICHARD SHIPP, JAMES
6
DAVID SHIPP, JANICE SHIPP, MAURICE SHIPP, PAULINE SHIPP, RAYMOND DENNIS
SHIPP, RUSSELL SHIPP, SUSAN J. SINSIOCO, ANA SMITH‐WARD, ANGELA JOSEPHINE
SMITH (ESTATE OF), BOBBIE ANN SMITH, CYNTHIA SMITH, DONNA MARIE SMITH,
ERMA SMITH, HOLLY SMITH, IAN SMITH, JANET SMITH, JOSEPH K. SMITH III, JOSEPH
K. SMITH JR., KEITH SMITH, KELLY B. SMITH, SHIRLEY L. SMITH, TADGH SMITH,
TERRENCE SMITH, TIMOTHY B. SMITH, JOCELYN J. SOMMERHOF, JOHN SOMMERHOF,
WILLIAM J. SOMMERHOF, DOUGLAS SPENCER, CHRISTY WILLIFORD STELPFLUG,
JOSEPH STELPFLUG, KATHY NATHAN STELPFLUG, LAURA BARFIELD STELPFLUG,
PEGGY STELPFLUG, WILLIAM STELPFLUG, HORACE STEPHENS SR., JOYCE STEPHENS,
KEITH STEPHENS, DONA STOCKTON, DONALD STOCKTON (ESTATE OF), RICHARD
STOCKTON, IRENE STOKES, NELSON STOKES JR., NELSON STOKES SR. (ESTATE OF),
ROBERT STOKES, GWENN STOKES‐GRAHAM, MARCUS D. STURGHILL, MARCUS L.
STURGHILL JR., NAKEISHA LYNN STURGHILL, DOREEN SUNDAR, MARGARET TELLA,
SUSAN L. TERLSON, MARY ELLEN THOMPSON, ADAM THORSTAD, BARBARA
THORSTAD, JAMES THORSTAD JR., JAMES THORSTAD SR., JOHN THORSTAD, RYAN
THORSTAD, BETTY ANN THURMAN, BARBARA TINGLEY, RICHARD L. TINGLEY,
RUSSELL TINGLEY, KEYSHA TOLLIVER, MARY ANN TUREK, KAREN VALENTI,
ANTHONY VALLONE, DONALD H. VALLONE, TIMOTHY VALLONE, LEONA MAE
VARGAS, DENISE VOYLES, ILA WALLACE, KATHRYN THORSTAD WALLACE, RICHARD
J. WALLACE, BARBARA THORSTAD WARWICK, LINDA WASHINGTON, VANCINE
WASHINGTON, KENNETH WATSON, DIANE WHITENER, DARYL WIGGLESWORTH,
DARRIN A. WIGGLESWORTH, HENRY WIGGLESWORTH, MARK WIGGLESWORTH,
ROBYN WIGGLESWORTH, SANDRA WIGGLESWORTH, SHAWN WIGGLESWORTH,
DIANNE STOKES WILLIAMS, GUSSIE MARTIN WILLIAMS, JANET WILLIAMS, JOHNNY
WILLIAMS, RHONDA WILLIAMS, RONALD WILLIAMS, RUTH WILLIAMS, SCIPIO J.
WILLIAMS, WESLEY WILLIAMS, DELMA WILLIAMS‐EDWARDS, TONY WILLIAMSON,
JEWELENE WILLIAMSON, MICHAEL WINTER, BARBARA WISEMAN, PHYLLIS
WOODFORD, JOYCE WOODLE, BEVERLY WOOLLETT, PAUL WOOLLETT, MELVINA
STOKES WRIGHT, PATRICIA WRIGHT, GLENN WYCHE, JOHN WYCHE, JOHN F. YOUNG,
JOHN W. YOUNG, JUDITH CAROL YOUNG, SANDRA RHODES YOUNG, JOANNE
ZIMMERMAN, STEPHEN THOMAS ZONE, PATRICIA THORSTAD ZOSSO, JAMAAL
MUATA ALI, MARGARET ANGELONI, JESUS ARROYO, MILAGROS ARROYO, OLYMPIA
CARLETTA, KIMBERLY CARPENTER, JOAN COMES, PATRICK COMES, CHRISTOPHER
COMES, FRANK COMES SR., DEBORAH CRAWFORD, BARBARA DAVIS, ALICE WARREN
FRANKLIN, PATRICIA GERLACH, TRAVIS GERLACH, MEGAN GERLACH, ARMINDA
HERNANDEZ, MARGARET HLYWIAK, PETER HLYWIAK JR., PETER HLYWIAK SR., PAUL
7
HLYWIAK, JOSEPH HLYWIAK, CYNTHIA LOU HUNT, ROSA IBARRO, ANDREW SCOTT
JACOBS, DANIEL JOSEPH JACOBS, DANITA JACOBS, KATHLEEN KIRKPATRICK, GRACE
LEWIS, LISA MAGNOTTI, WENDY MITCHELL, JAMES OTIS MOORE (ESTATE OF),
JOHNNEY S. MOORE (ESTATE OF), MARVIN S. MOORE, ALIE MAE MOORE, JONNIE
MAE MOORE‐JONES, ALEX W. NASHTON (ESTATE OF), PAUL OLIVER, RILEY OLIVER,
MICHAEL JOHN OLIVER, ASHLEY E. OLIVER, PATRICK S. OLIVER, KAYLEY OLIVER,
TANYA RUSSELL, WANDA RUSSELL, JASON RUSSELL, CLYDIA SHAVER, SCOTT
SPAULDING, CECILIA STANLEY, MARY STILPEN, KELLY SWANK, KENNETH J. SWINSON
(ESTATE OF), INGRID M. SWINSON (ESTATE OF), DANIEL SWINSON, WILLIAM
SWINSON, DAWN SWINSON, TERESA SWINSON, BRONZELL WARREN, JESSICA
WATSON, AUDREY WEBB, JONATHAN WHEELER, BENJAMIN WHEELER, MARLIS
“MOLLY” WHEELER (ESTATE OF), KERRY WHEELER, ANDREW WHEELER, BRENDA
JUNE WHEELER, JILL WOLD, NORA YOUNG (ESTATE OF), JAMES YOUNG, ROBERT
YOUNG (ESTATE OF),
Plaintiffs‐Appellees,
THE ESTATE OF MICHAEL HEISER, GARY HEISER, FRANCIS HEISER, THE ESTATE OF
LELAND TIMOTHY HAUN, IBIS S. HAUN, MILAGRITOS PEREZ‐DALIS, SENATOR HAUN,
THE ESTATE OF JUSTIN R. WOOD, RICHARD W. WOOD, KATHLEEN M. WOOD,
SHAWN M. WOOD, THE ESTATE OF EARL F. CARTRETTE JR., DENISE M. EICHSTAEDT,
ANTHONY W. CARTRETTE, LEWIS W. CARTRETTE, THE ESTATE OF BRIAN MCVEIGH,
SANDRA M. WETMORE, JAMES V. WETMORE, THE ESTATE OF MILLARD D. CAMPBELL,
MARIE R. CAMPBELL, BESSIE A. CAMPBELL, THE ESTATE OF KEVIN J. JOHNSON, SHYRL
L. JOHNSON, CHE G. COLSON, KEVIN JOHNSON JR., NICHOLAS A. JOHNSON, LAURA
E. JOHNSON, BRUCE JOHNSON, THE ESTATE OF JOSEPH E. RIMKUS, BRIDGET BROOKS,
JAMES R. RIMKUS, ANNE M. RIMKUS, THE ESTATE OF BRENT E. MARTHALER, KATIE
L. MARTHALER, SHARON MARTHALER, HERMAN C. MARTHALER III, MATHEW
MARTHALER, KIRK MARTHALER, THE ESTATE OF THANH VAN NGUYEN,
CHRISTOPHER R. NGUYEN, THE ESTATE OF JOSHUA E. WOODY, DAWN WOODY,
BERNADINE R. BEEKMAN, GEORGE M. BEEKMAN, TRACY M. SMITH, JONICA L.
WOODY, TIMOTHY WOODY, THE ESTATE OF PETER J. MORGERA, MICHAEL MORGERA,
THOMAS MORGERA, THE ESTATE OF KENDALL KITSON JR., NANCY R. KITSON,
KENDALL K. KITSON, STEVE K. KITSON, NANCY A. KITSON, THE ESTATE OF
CHRISTOPHER ADAMS, CATHERINE ADAMS, JOHN E. ADAMS, PATRICK D. ADAMS,
MICHAEL T. ADAMS, DANIEL ADAMS, MARY YOUNG, ELIZABETH WOLF, WILLIAM
8
ADAMS, THE ESTATE OF CHRISTOPHER LESTER, CECIL H. LESTER JR., JUDY LESTER,
CECIL H. LESTER JR., JESSICA F. LESTER, THE ESTATE OF JEREMY A. TAYLOR,
LAWRENCE E. TAYLOR, VICKI L. TAYLOR, STARLINA D. TAYLOR, THE ESTATE OF
PATRICK P. FENNIG, THADDEUS C. FENNIG, CATHERINE FENNIG, PAUL D. FENING,
MARK FENING,
Plaintiffs‐Appellees,
FIONA HAVLISH, individually and on behalf of the Estate of Donald J. Havlish Jr.,
DONALD HAVLISH SR., SUSAN CONKLIN, WILLIAM HAVLISH, TARA BANE,
individually and on behalf of the Estate of Michael A. Bane, DONALD BANE,
CHRISTINA BANE‐HAYES, KRYSTYNA BORYCZEWSKI, individually and on behalf of
the Estate of Martin Boryczewski, ESTATE OF MICHAEL BORYCZEWSKI, JULIA
BORYCZEWSKI, MICHELE BORYCZEWSKI, GRACE KNESKI, individually and on behalf
of the Estate of Steven Cafiero, RICHARD A. CAPRONI, individually and on behalf
of the Estate of Richard M. Caproni, DOLORES CAPRONI, CHRISTOPHER CAPRONI,
MICHAEL CAPRONI, LISA CAPRONI‐BROWN, CLARA CHIRCHIRILLO, individually
and on behalf of the Estate of Peter Chirchirillo, LIVIA CHIRCHIRILLO, CATHERINE
DEBLIECK, WILLIAM COALE, individually and on behalf of the Estate of Jeffrey
Coale, FRANCES COFFEY, individually and on behalf of the Estates of Daniel M.
Coffey and Jason Coffey, DANIEL D. COFFEY, M.D., KEVIN M. COFFEY, THE ESTATE
OF JEFFREY COLLMAN, DWAYNE W. COLLMAN, BRIAN COLLMAN, CHARLES
COLLMAN, BRENDA SORENSON, LOISANNE DIEHL, individually and on behalf of the
Estate of Michael Diehl, MORRIS DORF, individually and on behalf of the Estate of
Stephen Dorf, MICHELLE DORF, ANNE MARIE DORF, ROBERT DORF, JOSEPH DORF,
LINDA SAMMUT, CORAZON FERNANDEZ, individually and on behalf of the Estate
of Judy Fernandez, MARIA REGINA MERWIN, individually and on behalf of the
Estate of Ronald Gamboa, GRACE PARKINSON‐GODSHALK, individually and on
behalf of the Estate of William R. Godshalk, TINA GRAZIOSO, individually and on
behalf of the Estate of John Grazioso, JIN LIU, individually and on behalf of the
Estate of Liming Gu, ALAN GU, MAUREEN HALVORSON, individually and on
behalf of the Estate of James D. Halvorson, MARIE ANN PAPROCKI, individually
and on behalf of the Estate of Dennis Lavelle, RONI LEVINE, individually and on
behalf of the Estate of Robert Levine, TERESANNE LOSTRANGIO, individually and
on behalf of the Estate of Joseph Lostrangio, MARGARET MAURO, individually and
on behalf of the Estate of Dorothy Mauro, RAMON MELENDEZ, individually and
9
on behalf of the Estate of Mary Melendez, PATRICIA MILANO, individually and on
behalf of the Estate of Peter T. Milano, IVY MORENO, individually and on behalf
of the Estate of Yvette Nichole Moreno, JOANNE LOVETT, individually and on
behalf of the Estate of Brian Nunez, ESTATE OF VINCENT A. OGNIBENE,
individually and on behalf of the Estate of Philip Paul Ognibene, CHRISTINE
PAPASSO, individually and on behalf of the Estate of Salvatore T. Papasso,
PATRICIA J. PERRY, individually and on behalf of the Estate of John William Perry,
RODNEY RATCHFORD, individually and on behalf of the Estate of Marsha Dianah
Ratchford, RODNEY M. RATCHFORD, MARSHEE R. RATCHFORD, RODNEY
RATCHFORD FOR THE BENEFIT OF MARANDA C. RATCHFORD, JUDITH  REISS,
individually and on behalf of the Estate of Joshua Scott Reiss, JOYCE ANN RODAK,
individually and on behalf of the Estate of John M. Rodak, CHELSEA NICOLE
RODAK, JOYCE ANN RODAK FOR THE BENEFIT OF DEVON MARIE RODAK, JOHN
RODAK, REGINA RODAK, JOANNE GORI, DIANE ROMERO, individually and on
behalf of the Estate of Elvin Romero, LOREN ROSENTHAL, individually and on
behalf of the Estate of Richard Rosenthal, EXPEDITO SANTILLIAN, individually and
on behalf of the Estate of Maria Theresa Santillian, ESTER SANTILLIAN, ELLEN
SARACINI, individually and on behalf of the Estate of Victor Saracini, GUARDIAN
OF ANNE C. SARACINI, JOANNE RENZI, PAUL SCHERTZER, individually and on
behalf of the Estate of Scott Schertzer, RONALD S. SLOAN, individually and on
behalf of the Estate of Paul K. Sloan, ESTATE OF GEORGE ERIC SMITH, RAYMOND
SMITH, KATHERINE SOULAS, individually and on behalf of the Estate of Timothy P.
Soulas, RUSSA STEINER, individually and on behalf of the Estate of William R.
Steiner, ANGELA S. STERGIOPOULOS, individually and on behalf of the Estate of
Andrew Stergiopoulos, GEORGE STERGIOPOULOS, individually and on behalf of
the Estate of Andrew Stergiopoulos, SANDRA STRAUB, individually and on behalf
of the Estate of Edward W. Straub, JOAN E. TINO, individually and on behalf of
the Estate of Jennifer Tino, PAMELA SCHIELE, CHRISTINE BARTON‐PENCE,
individually and on behalf of the Estate of Jeanmarie Wallendorf, ESTATE OF
META WALLER, DOYLE RAYMOND WARD, individually and on behalf of the Estate
of Timothy Raymond Ward, GERALD BINGHAM, ALICE CARPENETO, STEPHEN L.
CARTLEDGE, MICHELLE WRIGHT, HAOMIN JIAN, FUMEI CHIEN, HUICHUN JIAN, HUI‐
CHUAN JIAN, HUI‐CHIEN CHEN, HUI‐ZON JIAN, MICHAEL LOGUIDICE, RALPH S.
MAERZ, MARTIN PANIK, ESTATE OF LINDA ELLEN PANIK, MARY LYNN‐ANNA PANIK
STANLEY, HELEN ROSENTHAL, ALEXANDER ROWE, ED RUSSIN, GLORIA RUSSIN,
BARRY RUSSIN, LEONARD ZEPLIN, LEONA ZEPLIN, JOSLIN ZEPLIN,
10
Plaintiffs‐Appellees,
JENNY RUBIN, DEBORAH RUBIN, STUART E. HERSH, RENAY FRYM, NOAM
ROZENMAN, ELENA ROZENMAN, TZVI ROZENMAN, DANIEL MILLER, ABRAHAM
MENDELSON,
Plaintiffs‐Appellees,
–v.–
ALAVI FOUNDATION, 650 FIFTH AVENUE COMPANY,
Defendants‐Appellants,
ASSA CORPORATION, ASSA COMPANY LIMITED,
Defendants.*
______________
Before:
KEARSE, RAGGI, and WESLEY, Circuit Judges.
______________
Appeal from an award of summary judgment by the United States District
Court for the Southern District of New York (Forrest, J.), turning over certain
property belonging to Defendants‐Appellants to Plaintiffs judgment creditor
groups under the Foreign Sovereign Immunities Act (“FSIA”), 28 U.S.C. § 1602 et
seq., and the Terrorism Risk Insurance Act of 2002 (“TRIA”), Pub. L. No. 107–297,
116 Stat. 2322, 2337 (codified at 28 U.S.C. § 1610 note), and entering final
judgment.  Because Defendants‐Appellants are neither foreign sovereigns nor
agencies or instrumentalities thereof under the FSIA, we conclude that Plaintiffs
*  The Clerk of Court is directed to amend the caption as set forth above.
11
could not pursue execution, much less be awarded summary judgment, under
that statute.  While Defendants‐Appellants’ status as agencies or
instrumentalities of a declared terrorist entity under the TRIA is not foreclosed as
a matter of law, we identify questions of fact as to that status, as well as whether
Defendants‐Appellants’ properties are “blocked assets” under the TRIA, which
cannot be decided as a matter of law.  We therefore VACATE the judgment and
REMAND for further proceedings consistent with this opinion.
VACATED AND REMANDED.
________________
JAMES L. BERNARD, Stroock & Stroock & Lavan LLP,
New York, NY (Curtis C. Mechling, Benjamin
Weathers‐Lowin, Monica Hanna, Patrick N. Petrocelli,
Stroock & Stroock & Lavan LLP, New York, NY;
Richard M. Kremen, Dale K. Cathell, Timothy H.
Birnbaum, DLA Piper LLP (US), Baltimore, MD; Liviu
Vogel, Salon Marrow Dyckman, Newman Broudy LLP,
New York, NY; Timothy B. Fleming, Wiggins Childs
Pantazis, Fisher Goldfarb PLLC, Washington, D.C.;
Benjamin Voce‐Gardner, Zuckerman Spaeder LLP, New
York, NY, on the brief), for Plaintiffs‐Appellees Steven M.
Greenbaum, et al., Carols Acosta, et al., Anna Beer, et al.,
Jason Kirschenbaum, et al., The Estate of Michael Heiser, et
al., Deborah D. Peterson, personal representative of the estate
of James C. Knipple (Dec.) et al., Fiona Havlish, individually
and on behalf of the Estate of Donald G. Havlish, Jr., et al.,
and Jenny Rubin, et al.
RALPH PAUL DUPONT, The Dupont Law Firm LLP,
Stamford, CT, for Plaintiffs‐Appellees Edwena R. Hegna, et
al.
DANIEL S. RUZUMNA (Krista D. Adler, Adam
Blumenkrantz, Melissa R. Ginsberg, on the brief),
Patterson Belknap Webb & Tyler LLP, New York, NY,
12
for Defendants‐Appellants Alavi Foundation and 650 Fifth
Avenue Company.
______________
WESLEY, Circuit Judge:
Plaintiffs‐Appellees (“Plaintiffs”) are direct or indirect victims of terrorist
acts linked to the Islamic Republic of Iran (“Iran”), against which they hold
unsatisfied money judgments.  Plaintiffs contend that they are entitled to enforce
these judgments against Defendants‐Appellants Alavi Foundation and 650 Fifth
Avenue Company (together, “Defendants”),1 pursuant to the Foreign Sovereign
Immunities Act (“FSIA”) and the Terrorism Risk Insurance Act (“TRIA”).
This appeal requires us to determine whether Defendants qualify, as a
matter of law, as the “foreign state” of Iran or an “agency or instrumentality”
thereof, such that Defendants’ properties may be turned over to help satisfy
Plaintiffs’ judgments against Iran under the FSIA.  We are also called upon to
1 The District Court also granted summary judgment and turnover as to Defendants
Assa Corporation and Assa Company Limited (“Assa Limited”), but those entities are
not parties to this appeal.  See App’x 4574–75.  Thus, in this opinion, the term
“Defendants” refers only to Defendants‐Appellants Alavi Foundation and 650 Fifth
Avenue Company.  Because the Assa Defendants are not parties to this appeal, our
decision today does not limit Plaintiffs’ ability to attach Assa’s assets, including Assa
Corporation’s 40% ownership of 650 Fifth Avenue Company.
13
determine whether, under the TRIA, (1) Defendants qualify, as a matter of law,
as Iran or an “agency or instrumentality” thereof insofar as Iran is a “foreign
state designated as a state sponsor of terrorism,” and (2) Defendants’ properties
are “blocked assets” that may be turned over to help satisfy Plaintiffs’ judgments
against Iran.
We conclude that Defendants in this case do not equate to the “foreign
state” of Iran for purposes of the FSIA or the TRIA.  We further conclude that
Defendants cannot be deemed “agencies or instrumentalities” of Iran under the
FSIA, but that Defendants’ status as “agencies or instrumentalities” of Iran under
the TRIA and their properties’ status as “blocked assets” under that statute is not
foreclosed as a matter of law.  Nevertheless, we identify questions of fact that
prevent either of these TRIA questions from being decided on summary
judgment.  Accordingly, we vacate the summary judgment award in favor of
Plaintiffs and remand for further proceedings consistent with this opinion.
BACKGROUND
“We of course view the record in the light most favorable to [the
Defendants], who [are] appealing from an adverse grant of summary judgment.”
14
Lombard v. Booz‐Allen & Hamilton, Inc., 280 F.3d 209, 211 (2d Cir. 2002); accord
Cortes v. MTA New York City Transit, 802 F.3d 226, 228 (2d Cir. 2015).
I. Overview of Facts
The background facts of this case are provided in detail in an
accompanying opinion.  In re 650 Fifth Avenue and Related Properties, 14‐2027 (“In
re 650 Fifth Ave.”).  We assume familiarity with that opinion, and provide an
abbreviated version of events here.
A. Iran’s Involvement With The Alavi Foundation and 650 Fifth
Avenue Company
The Alavi Foundation (“Alavi” or “the Foundation”) traces its origins to
1973, when the Shah of Iran, Mohammad Reza Pahlavi, incorporated the
eponymous Pahlavi Foundation as a New York not‐for‐profit corporation, and
endowed it with several million dollars.  Following the 1979 Iranian Revolution,
the Ayatollah Khomeini ordered the formation of the Bonyad Mostazafan, an
entity charged with managing property expropriated by the revolutionary
government, and the Pahlavi Foundation was renamed the Mostazafan
Foundation of New York.  The Foundation took on its present name in 1992.2
2 For ease of reference only, we refer to all three iterations of the foundation as “Alavi”
throughout the remainder of this opinion.
15
Since its inception, Alavi has purchased and maintained several properties in the
United States, including a 36‐story office tower at 650 Fifth Avenue in New York
City (“the Building”), the construction of which was financed by loans Alavi
received from Bank Melli, a bank wholly owned by Iran.
650 Fifth Avenue Company (“650 Fifth Ave. Co.” or “the Partnership”) is a
partnership created under New York law in 1989 as part of a plan to relieve
Alavi of tax obligations that it incurred as a result of the mortgages Bank Melli
held on the Building.  Specifically, Alavi, together with the Government of Iran,
the Bonyad Mostazafan, and Bank Melli, agreed to a plan whereby Bank Melli
used a chain of straw companies to enter into a partnership with Alavi.  Through
a series of circular transactions, instead of holding mortgages on the Building,
Bank Melli became a 35% (and eventually 40%) owner of 650 Fifth Ave. Co. and,
thereby, a partial owner of the Building.  See In re 650 Fifth Ave., 14‐2027, at 14–19
(discussing details of 1989 tax transaction).  Alavi owns the other 60% of 650 Fifth
Ave. Co. and, until 2008, served as 650 Fifth Ave. Co.’s managing partner,
administering the day‐to‐day affairs of the Partnership.  See id. at 18–19
(describing ownership and management of Partnership).  Although Assa
Corporation, which was owned by Assa Company Limited (collectively, “Assa”),
16
has always been Alavi’s record partner in 650 Fifth Ave. Co., Bank Melli has
owned the entities since their creation.  See id. at 14–22 (explaining evidence of
Bank Melli’s relationship with Assa).
In addition to ample record evidence of Bank Melli’s involvement with
Alavi, Assa, and 650 Fifth Ave. Co., as detailed in our accompanying opinion, the
record also indicates that other Iranian government entities and officials
continued to exercise some control over Alavi’s affairs after its creation in 1973.
As relevant to this action, record evidence shows that (1) from 1982 to 1991, a
Bonyad Mostazafan employee sat on Alavi’s Board and provided reports about
Alavi to Iran’s Prime Minister or the head of the Bonyad Mostazafan every three
months, see In re 650 Fifth Ave., 14‐2027, at 21–22; (2) in the early 1990s, Alavi’s
Board composition changed “as directed by the Supreme Leader” of Iran, id.; (3)
around that same time, Iran’s Ambassador to the United Nations exercised a
“position of responsibility” over Alavi’s affairs, id.; and (4) in 2007, certain Alavi
board members and Alavi’s then‐President, Farshid Jahedi, met with Iran’s
Ambassador to the United Nations, Mohammad Khazaee, see id. at 27–28.  Other
record evidence, however, suggests that, at least in the 2000s, Alavi operated
independently of Iran.  See, e.g., App’x 5705–07 (testimony of Alavi board
17
member Abbas Mirakhor that Alavi’s decisions were made by Alavi’s Board and
President without interference by Iran); App’x 6565–66 (declaration of Alavi’s
financial manager Hanieh Safakamal that Alavi managed own assets and chose
own employees); App’x 6652–53 (declaration of Alavi’s program coordinator
confirming lack of Iran’s participation in Alavi’s affairs).
B. Relevant Sanctions Against Iran
1. Financial Sanctions
In March 1995—six years after 650 Fifth Ave. Co.’s formation—President
Clinton issued a series of Executive Orders pursuant to the International
Emergency Economic Powers Act (“IEEPA”), formally declaring the Government
of Iran a threat to this nation’s security and imposing broad financial sanctions.
See Exec. Order No. 12,957, 60 Fed. Reg. 14615 (Mar. 15, 1995); Exec. Order No.
12,959, 60 Fed. Reg. 24757 (May 6, 1995).  Those Executive Orders authorized the
Secretary of the Treasury, in consultation with the Secretary of State, to
promulgate rules and regulations to implement the financial sanctions.
Pursuant to that authority, the Treasury Department’s Office of Foreign
Assets Control (“OFAC”) determined that Bank Melli was owned or controlled
by the Government of Iran, and thus subjected it to, among other things,
18
limitations on the receipt of services from U.S. financial institutions beginning
June 6, 1995, except as authorized by an OFAC license.  See Implementation of
Executive Order No. 12959 With Respect to Iran, 60 Fed. Reg. 40881‐02 (Aug. 10,
1995).  OFAC also subsequently promulgated a series of Iranian Transactions
Regulations (“ITRs”) relevant to this action, which took effect on August 20,
1997, and which generally prohibit United States entities from conducting
business with or providing services to “the Government of Iran.”  The
“Government of Iran” is defined in the ITRs as “[t]he state and the Government
of Iran, as well as any political subdivision, agency, or instrumentality thereof,”
“[a]ny person owned or controlled, directly or indirectly, by the foregoing,” and
“[a]ny person . . . acting or purporting to act, directly or indirectly, for or on
behalf of the foregoing.”  31 C.F.R. § 560.304 (2012); see id. §§ 560.203, 560.204,
560.207, 560.208, 560.301.  Alavi and 650 Fifth Ave. Co. are United States entities
subject to these orders and regulations and prohibited thereby from conducting
business with or providing services to Bank Melli or any other instrumentality
owned or controlled by, or acting on behalf of, the Government of Iran.
In 1995, after the first of the relevant Executive Orders imposing sanctions
on Iran was issued, Bank Melli formally divested its ownership of Assa.  Our
19
accompanying opinion, In re 650 Fifth Ave., 14‐2027, held that there was no
genuine dispute of fact that Assa was owned or controlled by the Government of
Iran even after 1995.  We also held, however, that a triable issue of fact exists as
to whether Alavi provided services to Assa after 1995 knowing it was so owned or
controlled.
2. Blocking Regime
In addition to conferring authority on the President to regulate and
prohibit transactions to deal with threats to this nation’s security, foreign policy,
or economy, the IEEPA authorizes the President to block property to address
such threats.  See 50 U.S.C. § 1702.  In 2012, President Obama, acting pursuant to
the authority conferred on him under the IEEPA, issued Executive Order 13,599
“to take additional steps with respect to the national emergency declared in
Executive Order 12957 of March 15, 1995, particularly in light of the deceptive
practices of the Central Bank of Iran and other Iranian banks to conceal
transactions of sanctioned parties.”  Exec. Order No. 13,599, 77 Fed. Reg. 6659,
6659 (Feb. 5, 2012) (hereinafter “Exec. Order 13,599”).  As relevant here, that
Order states that “[a]ll property and interests in property of the Government of
Iran, including the Central Bank of Iran, that are in the United States . . . are
20
blocked and may not be transferred, paid, exported, withdrawn, or otherwise
dealt in.”  Id. (emphasis added); see 31 C.F.R. § 560.211 (implementing blocking
order).  The Order defines “Government of Iran” to mean the “Government of
Iran, any political subdivision, agency, or instrumentality thereof . . . and any
person owned or controlled by, or acting for or on behalf of, the Government of
Iran.”  Exec. Order 13,599.
OFAC periodically publishes (1) a list of “Specially Designated Nationals
and Blocked Persons” (“SDN List”), and (2) since January 16, 2016, a list of
persons whose property is blocked pursuant to Executive Order 13,599 because
they satisfy Executive Order 13,599’s definition of “Government of Iran” or
“Iranian financial institution” (“Executive Order 13,599 List”).  See 31 C.F.R.
§ 560.211, Note 1 (2016).  Defendants Alavi and 650 Fifth Ave. Co. have never
been named on either list.  Bank Melli and Assa, however, have both been named
on the SDN List: in 2007, Bank Melli was added to the SDN List pursuant to
weapons of mass destruction (“WMD”) nonproliferation sanctions and, in 2008,
Assa was added to the SDN List based on the Treasury Department’s
21
determination that Assa was a front company for Bank Melli.3
On January 16, 2016, the United States implemented the Joint
Comprehensive Plan of Action (“JCPOA”), a multilateral agreement pursuant to
which the United States lifted nuclear‐related sanctions previously imposed on
Iran and removed various entities subject to those sanctions from the SDN List,
3 Prior to President Obama’s issuance of Executive Order 13,599, President Bush issued
Executive Order 13,382, which ordered that all United States “property and interests in
property of,” inter alia, “any foreign person determined by the Secretary of State . . . to
have engaged . . . in activities or transactions that have materially contributed to . . . the
proliferation of weapons of mass destruction or their means of delivery” or “any person
determined by the Secretary of the Treasury . . . to have provided . . . financial, material,
technological, or other support for, or goods or services in support of, any” such
activity, “are blocked.”  Exec. Order No. 13,382, 70 Fed. Reg. 38567, 38567  (June 28,
2005) (explaining that Executive Order 13,382 imposed additional sanctions to address
national emergency declared in Executive Order 12,928 regarding proliferation of
weapons of mass destruction).  It was pursuant to those WMD nonproliferation
sanctions that Bank Melli and Assa were added to the SDN List.  See 31 C.F.R. § 544.201,
Note 1 (explaining that entities whose property was blocked pursuant to Executive
Order 13,382 were added to SDN list with identifier “NPWMD”); OFAC, Changes To List
of Specially Designated Nationals and Blocked Persons Since January 1, 2007,
http://www.treasury.gov/resource‐center/sanctions/SDN‐List/Documents/sdnew07.pdf
(last visited July 9, 2016) (indicating Bank Melli’s addition to SDN list under identifier
“NPWMD”); OFAC, Changes to List of Specially Designated Nationals and Blocked Persons
Since January 1, 2008, https://www.treasury.gov/resource‐center/sanctions/SDN‐
List/Documents/sdnew08.pdf (last visited July 9, 2016) (same for Assa); see also U.S.
Dep’t of Treasury, Press Release, Treasury Designates Bank Melli Front Company in New
York City, http://www.treasury.gov/press‐center/press‐releases/Pages/hp1330.aspx (last
visited June 9, 2016) (explaining “scheme to use a front company set up by Bank Melli –
a known proliferator [of weapons of mass destruction] – to funnel money from the
United States to Iran” (internal quotation marks omitted)).
22
including Bank Melli and Assa.  See JCPOA Annex II; see also id. Attachment 3
(identifying Assa Co. Ltd., Assa Corp., and Bank Melli as entities removed from
SDN List pursuant to JCPOA).  Bank Melli was thereafter added to the Executive
Order 13,599 List.  See OFAC, List of Persons Identified as Blocked Solely Pursuant to
Executive Order 13599,
https://www.treasury.gov/ofac/downloads/13599/13599list.pdf (last visited July
9, 2016).  The Treasury Department has explained that even after January 16,
2016, “individuals and entities meeting the definition of the Government of Iran
or an Iranian financial institution [as defined in the ITRs], remain persons whose
property and interests in property are blocked pursuant to E.O. 13599 and
section 560.211” of the ITRs and, accordingly, “U.S. persons continue to be
broadly prohibited from engaging in transactions or dealings with these
individuals and entities.”  U.S. Dep’t of Treasury, Guidance Relating to the Lifting
of Certain U.S. Sanctions Pursuant to the Joint Comprehensive Plan of Action on
Implementation Day, at 28 (Jan. 16, 2016), https://www.treasury.gov/resource‐
center/sanctions/Programs/Documents/implement_guide_jcpoa.pdf (hereinafter
“JCPOA Guidance”).
23
II. Procedural History
Plaintiffs began filing these turnover actions in December 2008, shortly
after the Government initiated its civil forfeiture action.4  Though Plaintiffs and
the Government both seek to seize Defendants’ properties, they proceed on
fundamentally different theories that require fundamentally different proofs.
Plaintiffs hold money judgments against Iran.  To take Defendants’ properties
under the FSIA or the TRIA, then, Plaintiffs must show (at least) that Defendants
somehow “are” Iran or an agency or instrumentality thereof as contemplated by
those statutes.  The Government, by contrast, must show that Defendants
committed a forfeitable offense under the IEEPA, the ITRs, or the money laundering
statutes, a burden that does not necessarily require proof that Defendants are the
4 The Government first filed suit on December 17, 2008, seeking civil forfeiture of Assa’s
properties, including Assa’s minority interest in the 650 Fifth Ave. Co.  Assa was
simultaneously added to the SDN List based on its relationship with Bank Melli. See
supra n.3.  The Government amended its forfeiture complaint on November 12, 2009 to
add Defendants’ properties.  The amended forfeiture complaint alleges that Alavi
violated the IEEPA by providing services to its partner in the 650 Fifth Ave. Co., Assa
(and, thus, Bank Melli), and that Defendants’ properties were “proceeds” of the
unlawful services or otherwise involved in money laundering transactions.
24
state of Iran or an agency or instrumentality thereof.5  The Government need not
and does not allege that Defendants “are” Iran.
Defendants opposed Plaintiffs’ proposed attachments, moving for
summary judgment in this turnover action on August 17, 2013.  They argued,
inter alia, that the court lacked jurisdiction to hear Plaintiffs’ FSIA or TRIA claims
because neither Defendant meets the definition of a “foreign state” or an “agency
or instrumentality” of a foreign state under the FSIA, and, further, as to the TRIA
claim, that Defendants’ assets have not been seized or frozen by the United
States.  The District Court denied Defendants’ summary judgment motion.
Shortly thereafter, Plaintiffs moved for an award of summary judgment
and turnover of Defendants’ properties.6  Plaintiffs argued that the Defendants
“are” Iran because they meet the definition of “Government of Iran” set forth in
Executive Order 13,599 and the implementing ITRs.  See Exec. Order 13,599; 31
C.F.R. § 560.304.
5 We express no opinion here regarding the merits of the civil forfeiture appeal.  See In re
650 Fifth Avenue and Related Properties, 14‐2027.
6 Plaintiffs subsequently filed a supplemental summary judgment motion, seeking
turnover of seven Alavi‐only owned properties and three bank accounts.
25
In an Opinion and Order,7 the District Court held that it had subject matter
jurisdiction over the turnover action because Defendants “are” the foreign state
of Iran for FSIA and TRIA purposes.  See In re 650 Fifth Avenue and Related
Properties, No. 08 Civ. 10934(KBF), 2014 WL 1516328 (S.D.N.Y. Apr. 18, 2014) (“In
re 650 Fifth Ave. Private Action”).  The District Court’s conclusion rested on three
alternative grounds.  First, the District Court ruled that Defendants met the
definition of “Government of Iran” under Executive Order 13,599 and the ITRs,
which definitions it concluded could be used to supplement the FSIA’s definition
of “foreign state.”  Id. at *10–11.  Second, the District Court sua sponte held that
Defendants could also be considered a foreign state as the “alter egos” of Iran.
Id. at *12.  Third, the District Court sua sponte concluded that Defendants “are”
Iran because they satisfy the FSIA’s definition of agency or instrumentality.  Id. at
*13–14.  The District Court further ruled that because Defendants “are” Iran, they
are a “terrorist party” within the meaning of the TRIA, and their assets are
“blocked” under Executive Order 13,599.  Id. at *14–15.  Based on these
conclusions, the District Court granted Plaintiffs summary judgment on their
Though initially issued on March 28, 2014, the opinion and order was subsequently
7
withdrawn and a corrected version re‐issued on April 18, 2014.
26
FSIA and TRIA claims and ordered the turnover of Defendants’ specified assets.
Following entry of a final judgment, Defendants timely appealed.
DISCUSSION
We review de novo a district court’s legal conclusions under the FSIA,
including whether a foreign state or its property is or is not shielded by
immunity.  See Walters v. Indus. & Commercial Bank of China, Ltd., 651 F.3d 280, 286
(2d Cir. 2011).  “We accord deferential review to a district court ruling on a
petition for an order of attachment or execution under the FSIA, and we will
reverse only for abuse of discretion.”  Id. at 285–86.  A district court abuses its
discretion “if it applies legal standards incorrectly, relies on clearly erroneous
findings of fact, or proceeds on the basis of an erroneous view of the applicable
law.”  Id. at 286 (internal quotation marks omitted).
I. The Foreign Sovereign Immunities Act
The FSIA provides the exclusive basis for obtaining subject matter
jurisdiction over a foreign state.  See 28 U.S.C. § 1604 et seq.; Argentine Republic v.
Amerada Hess Shipping Corp., 488 U.S. 428, 443 (1989).  It states that foreign states
“shall be immune from the jurisdiction of the courts of the United States and of
27
the States except as provided in sections 1605 to 1607 of this chapter.”  28 U.S.C.
§ 1604; see Saudi Arabia v. Nelson, 507 U.S. 349, 355 (1993).
In the underlying actions giving rise to Plaintiffs’ money judgments,
district courts exercised subject matter jurisdiction over Iran pursuant to the
Act’s terrorism exception, 28 U.S.C. § 1605A.8  This exception abrogates
immunity where “money damages are sought against a foreign state for personal
injury or death” caused by certain acts, such as torture, extrajudicial killing, or
material support thereof, if such acts are “engaged in by an official, employee, or
agent of such foreign state while acting within the scope of his or her office,
employment, or agency.”  Id.  Where this exception applies, “the foreign state
shall be liable in the same manner and to the same extent as a private individual
under like circumstances.”  28 U.S.C. § 1606; see also Weinstein v. Islamic Republic
of Iran, 609 F.3d 43, 48 (2d Cir. 2010).
8 Some plaintiff members obtained judgments pursuant to § 1605A’s predecessor,
§ 1605(a)(7), which was in effect until it was repealed and replaced by § 1605A in
January 2008.  See National Defense Authorization Act for Fiscal Year 2008, Pub. L. 110–
181, Div. A, sec. 1083, 122 Stat. 3, 338–44 (repealing 28 U.S.C. § 1605(a)(7) and creating
28 U.S.C. § 1605A).  The version supporting Plaintiffs’ underlying judgments is
immaterial for resolution of this appeal.
28
In addition to conferring a presumption of jurisdictional immunity on
foreign sovereigns, the FSIA presumes attachment and execution immunity over
a foreign sovereign’s property.  See Walters, 651 F.3d at 287–88.  Thus, where a
valid judgment has been entered against a foreign state, the foreign state’s
United States property is immune from attachment and execution unless a
statutory exception applies.  See 28 U.S.C. § 1609.
The District Court found three attachment exceptions applicable to
Defendants: two under the FSIA, see §§ 1610(a)(7), 1610(g), and one under § 201
of the TRIA, codified as a note to § 1610 of the FSIA.  Each provides instances
where a foreign sovereign’s property is attachable to satisfy terrorism‐related
judgments.  Here, we address the first two exceptions for attachment and
execution of a foreign state’s property, FSIA §§ 1610(a)(7), 1610(g); below, we
address the applicability of § 201 of the TRIA.
A. FSIA Exceptions: § 1610(g) and § 1610(a)(7)
Section 1610(g) strips FSIA attachment immunity from the property of a
“foreign state” or of its “agency or instrumentality” if the underlying judgment
was entered under § 1605A’s terrorism exception.  Section 1610(a)(7) does the
same with particular reference to property “used for a commercial activity in the
29
United States,” where the underlying judgment was entered under either
§ 1605A or its predecessor.  Id. § 1610(a)(7).  Whether these exceptions afford
attachment jurisdiction over Plaintiffs’ turnover claims thus turns on the
threshold question of whether Defendants may be deemed a “foreign state” or an
“agency or instrumentality” of a foreign state under the FSIA.9
B. Foreign States under the FSIA
The FSIA does not define “foreign state” except to state that it “includes a
political subdivision of a foreign state or an agency or instrumentality of a
foreign state as defined in subsection (b).”  28 U.S.C. § 1603(a).  Our Court has
long construed “foreign state” as used in the FSIA to mean an entity bearing the
“attributes of statehood,” which include a defined territory and population, self‐
governance and foreign relations, and the capacity to wage war and to enter into
international agreements.  Morgan Guaranty Tr. Co. of N.Y. v. Republic of Palau
(“Morgan Guaranty”), 924 F.2d 1237, 1243–44 (2d Cir. 1991) (citing United States v.
Curtiss–Wright Export Corp., 299 U.S. 304, 318–19 (1936), and RESTATEMENT
(THIRD) OF THE FOREIGN RELATIONS LAW OF THE UNITED STATES § 201 (1987))
9 Assuming this threshold question is satisfied, attachment jurisdiction further depends
on additional inquiries, such as, under FSIA § 1610(a)(7), whether Defendants’
properties are “used for commercial activity.”
30
(concluding that U.S. trust territory of Palau was not foreign state within
meaning of FSIA because, although it bore some attributes of statehood, it lacked
ability to maintain diplomatic ties, enter into treaties, and join other states in
making international law); see Klinghoffer v. S.N.C. Achille Lauro Ed Altri‐Gestione
Motonave Achille Lauro in Amministrazione Straordinaria, 937 F.2d 44, 47 (2d Cir.
1991) (rejecting FSIA defense of Palestine Liberation Organization because it did
not meet definition of “foreign state” as one that has “a defined territory and a
permanent population, under the control of its own government, and that
engages in, or has the capacity to engage in, formal relations with other such
entities” (alterations and internal quotation marks omitted)).
The Supreme Court has cited these traditional sovereign characteristics in
concluding that Somalia’s former prime minister could not be sued as a “foreign
state” under the FSIA in a suit brought by Somali victims of governmental abuse
in the 1980s.  Samantar v. Yousuf, 560 U.S. 305, 308, 314–15 (2010).  The Court
traced the history of sovereign immunity from the common law through the
enactment of the FSIA, analyzed the text and legislative history of the statute,
and concluded that the FSIA codified a “restrictive theory of sovereign
immunity,” with “[t]he term ’foreign state’ on its face indicat[ing] a body politic
31
that governs a particular territory.”  Id. at 314 (citing RESTATEMENT (SECOND) OF
FOREIGN RELATIONS LAW OF THE UNITED STATES § 4 (1964–1965)).  Following this
controlling precedent here, we conclude that Defendants, a New York‐registered
foundation and similarly registered partnership, themselves bear none of the
attributes of statehood and, thus, cannot be equated to the foreign state of Iran.
In concluding otherwise, the District Court relied on Executive Order
13,599, which defines the “Government of Iran” to include “any person owned or
controlled by, or acting for or on behalf of, the Government of Iran.”  Exec. Order
13,599.  Similarly, the ITRs’ “General Definitions” subchapter defines the
“Government of Iran” to include “[a]ny person to the extent that such person is,
or has been, since the effective date, acting or purporting to act, directly or
indirectly, for or on behalf of the [Government of Iran].”  31 C.F.R. § 560.304.
This reliance on Executive Branch definitions to construe “foreign state” under
the FSIA raises several concerns.
First, Morgan Guaranty did not bless the use of just any “other sources” in
divining the meaning of “foreign state.”  924 F.2d at 1243.  In Morgan Guaranty,
we looked specifically to international law in identifying the “attributes of
statehood” that define a “foreign state.”  Id. at 1243–44.  Morgan Guaranty did not
32
invite courts to substitute other sources for the ones it employed and thereby to
reach a different conclusion from the one dictated by that case in construing the
identical statutory term.
Second, Executive Order 13,599 expressly states that its expansive
definition of the Government of Iran is “[f]or the purpose of this order.”  Exec.
Order 13,599.  The Order and its implementing ITRs were designed principally to
further the United States’ sanctioning regime against Iran.  See 31 C.F.R.
§ 560.304.  Nowhere do those sources purport to supplement the FSIA’s
definition of a foreign state.  Thus, we conclude that these Executive Branch
definitions, however helpful in identifying forfeitable offenses, cannot be used to
expand sovereign statehood under the FSIA for a single “foreign state.”
This conclusion is consistent with a principal purpose of the FSIA, namely,
“to transfer the determination of sovereign immunity from the executive branch
to the judicial branch, thereby reducing the foreign policy implications of
immunity determinations and assuring litigants that these often crucial decisions
are made on purely legal grounds and under procedures that insure due
process.”  H.R. Rep. No. 94‐1487, at *7 (1976), reprinted in 1976 U.S.C.C.A.N. 6604,
6606; see also Samantar, 560 U.S. at 323 n.19 (noting that the State Department
33
“sought and supported the elimination of its role with respect to claims against
foreign states and their agencies or instrumentalities”).
In borrowing from Executive Branch definitions of Iran, the District Court
erroneously reasoned that the key question here is not whether Iran is a foreign
state (it certainly is), but “whether the [D]efendants have acted in such a manner
as to render them, too, equivalent to Iran.”  In re 650 Fifth Ave. Private Action, 2014
WL 1516328, at *11.  That miscast the relevant inquiry for determining if a
defendant satisfies the definition of “foreign state” under the FSIA, which asks
whether that defendant itself possesses of the attributes of statehood long
established in international law.
Samantar illustrates this seemingly semantic but enormously substantive
distinction.  Somalia, like Iran, is certainly a “foreign state,” but in considering
whether Somalia’s former prime minister was a “foreign state” under the FSIA,
the Supreme Court did not ask, as the District Court did here, “whether the
defendant[] . . . acted in such a manner as to render [him] . . . equivalent to [the
state].”  Id.  Indeed, the Supreme Court expressly rejected an argument urging
that line of inquiry.  See Samantar, 560 U.S. at 318–19.  Instead, the Court’s inquiry
turned on whether the defendant bore traditional attributes of statehood (or
34
otherwise qualified as a subdivision, agency, or instrumentality)—not on
whether the defendant acted sufficiently on behalf of the foreign state.  Id.In sum, we conclude that a “foreign state” under the FSIA is not properly
defined by reference to an Executive Order authorizing broad sanctions on a
particular country.  Rather, it is defined according to established constructions of
the term.  Because there is no question here that Defendants lack the traditional
attributes of statehood, they are not themselves “foreign states.”
C. Agencies or Instrumentalities of a Foreign State under the FSIA
The FSIA does, however, reach beyond the international law
understanding of foreign states to the extent it includes within that term, for
FSIA purposes, a foreign state’s agents or instrumentalities.  See 28 U.S.C.
§ 1603(a) (stating that “‘foreign state’ . . . includes . . . an agency or
instrumentality” thereof).  The FSIA defines “agency or instrumentality” as
follows:
(a) An  “agency  or  instrumentality  of  a  foreign  state”  means  any
entity—
(1)  which  is  a  separate  legal  person,  corporate  or  otherwise,
and
(2) which is an organ of a foreign state or political subdivision
thereof,  or  a  majority  of  whose  shares  or  other  ownership
35
interest  is  owned  by  a  foreign  state  or  political  subdivision
thereof, and
(3) which is neither a citizen of a State of the United States as
defined  in  section  1332(c)  and  (e)  of  this  title,  nor  created
under the laws of any third country.
28 U.S.C. § 1603(b).  All three statutory elements must be satisfied to render an
entity an agency or instrumentality under the FSIA.  Because jurisdiction
“depends upon the state of things at the time . . . the action [is] brought,” Dole
Food Co. v. Patrickson, 538 U.S. 468, 478 (2003) (internal quotation marks omitted),
an entity’s agency or instrumentality status under the FSIA “is determined at the
time of the filing of the complaint,” id. at 480, and not necessarily “as of the time
an alleged tort or other actionable wrong occurred,” id. at 471.
Defendants argue that the District Court erred in its alternative ruling that,
as a matter of law, they each “fall within the definition of an ‘agency or
instrumentality of a foreign state’ under 28 U.S.C. § 1603(b), and in turn
constitute a ‘foreign state’ itself within the meaning of the FSIA.”  In re 650 Fifth
Ave. Private Action, 2014 WL 1516328, at *13.  Defendants do not dispute that they
are “separate legal person[s], corporate or otherwise,” from Iran and thus that
they meet the first prong for FSIA agency or instrumentality status under §
1603(b)(1).  They do argue, however, that they are not “organ[s]” of, or majority
36
owned by, Iran under § 1603(b)(2), and that they are U.S. citizens exempted from
FSIA agency or instrumentality status under § 1603(b)(3).  Because we agree with
the latter argument, we need not address the former.
To qualify as an agency or instrumentality of a foreign state under the
FSIA, § 1603(b)(3) states that the person or entity cannot be “a citizen of a State of
the United States as defined in section 1332(c) and (e) of this title.”  28 U.S.C.
§ 1603(b)(3).  Section 1332(c) defines the citizenship of corporations (and
representatives of decedents’ estates).  See id. § 1332(c).  Section 1332(e) defines
what is meant by “States.”  See id. § 1332(e).
In deciding that the Defendants were not “citizen[s] of a State of the
United States” for purposes of § 1603(b)(3), the District Court stated that it was
“mindful that the Shah incorporated the Foundation in New York in 1973, and
that the partnership was created in New York.”  In re 650 Fifth Ave. Private Action,
2014 WL 1516328, at *13.  The District Court nonetheless deemed Defendants
citizens of Iran under the equitable “alter ego” principles set forth in First Nat’l
City Bank v. Banco Para El Comercio Exterior de Cuba (“Bancec”), 462 U.S. 611 (1983),
which permit courts to disregard defendants’ corporate form when “‘the doctrine
of corporate entity . . . would work fraud or injustice.’”  In re 650 Fifth Ave. Private
37
Action, 2014 WL 1516328, at *13 (quoting Bancec, 462 U.S. at 629).  The court
reasoned that “[t]o allow [Defendants’] corporate status as American entities to
dominate their actual function as organs of Iran would violate the [fraud or
injustice] principles” set forth in Bancec.  Id.As an initial matter, we note that Plaintiffs do not here challenge the
District Court’s conclusion that § 1603(b)(3) would ordinarily preclude Alavi, a
New York‐based corporation, and 650 Fifth Ave. Co., a New York‐based
partnership, from satisfying the FSIA’s definition of agency or instrumentality.
See In re 650 Fifth Ave. Private Action, 2014 WL 1516328, at *13–14.  Indeed, even
when moving for summary judgment before the District Court, Plaintiffs did not
argue that Defendants satisfied § 1603(b)’s definition of “agencies or
instrumentalities.”  On appeal, Plaintiffs argue only that the District Court
“properly disregarded the fact that Defendants are . . . citizens of [New York].”
Acosta Appellees Br. 108–12.  Thus, we assume without deciding that Defendants
cannot satisfy § 1603(b)(3) unless Bancec can properly be applied to disregard an
entity’s citizenship. 10
Alavi was incorporated under the laws of the state of New York in 1973 and has been
10
a recognized New York not‐for‐profit corporation ever since.  Certainly, nothing in the
38
record indicates that New York has ever sought to withdraw that recognition.  Thus,
Alavi is unequivocally a “citizen of a State of the United States” that falls outside the
ambit of agency or instrumentality status under § 1603(b)(3).  See 28 U.S.C. § 1332(c).
Unlike Alavi, 650 Fifth Ave. Co. is not a corporation; it is a partnership.  The pertinent
language of the FSIA excludes from the definition of “agency or instrumentality” an
entity that is “a citizen of a State of the United States as defined in section 1332(c) and (e)
of this title.”  28 U.S.C. § 1603(b)(3) (emphasis added).  Section 1332(c), which defines
the citizenship of corporations, makes no mention of partnerships, see id. § 1332(c), and
Congress has “never expanded this grant of citizenship to include artificial entities
other than corporations.”  Americold Realty Tr. v. Conagra Foods, Inc., 136 S. Ct. 1012, 1015
(2016); see also Lincoln Prop. Co. v. Roche, 546 U.S. 81, 84 n.1 (2005) (noting that “for
diversity purposes, a partnership entity, unlike a corporation, does not rank as a
citizen”); Chapman v. Barney, 129 U.S. 677, 682 (1889) (declining to read § 1332(c) to
encompass a “mere partnership”).  Section 1332(e) is also silent as to partnerships.  It
simply defines “States,” to include United States “Territories, the District of Columbia,
and the Commonwealth of Puerto Rico.”  28 U.S.C. § 1332(e).
To the extent the Class Action Fairness Act (“CAFA”), Pub. L. No. 109–2, 119 Stat. 4,
codified at 28 U.S.C. § 1332(d)(10), provides that “an unincorporated association shall
be deemed to be a citizen of the State where it has its principal place of business and the
State under whose laws it is organized,” that section displaces the understanding of
unincorporated‐association citizenship only for purposes of the CAFA, see Ferrell v. Exp.
Check Advance of SC LLC, 591 F.3d 698, 702 (4th Cir. 2010).  Congress did not amend
§ 1603(b) to incorporate this CAFA definition.  Rather, it renumbered prior § 1332(d)
(defining “States”) as § 1332(e) to accommodate CAFA’s insertion as § 1332(d), see Pub.
L. No. 109‐2, § 4(a)(1), 119 Stat. 9, and—in the same legislation—amended FSIA
§ 1603(b)(3) to account for that renumbering.  Prior to CAFA, § 1603(b)(3) excluded
from its definition of “agency or instrumentality” “a citizen of a State of the United
States as defined in section 1332(c) and (d) of this title.” See Pub. L. No. 109‐2, § 4 (b)(2),
119 Stat. 12.  With the insertion of CAFA as subsection (d), Congress amended §
1603(b)(3) only by changing “(d)” to “(e).”  See id.
We assume that Congress was aware of § 1603(b)(3) when it enacted CAFA’s citizenship
provision for unincorporated associations, and when it amended § 1603(b)(3) to note
only a numbering change in § 1332.  In these circumstances, we construe § 1603(b)(3) to
incorporate only the § 1332(c) definition of corporations, and not to extend to
partnerships.  Because this argument was not pursued on appeal, however, and
39
We conclude that Bancec cannot be so applied to § 1603(b)(3), which
unambiguously exempts from FSIA agency or instrumentality status all
“citizen[s] of a State of the United States as defined in section 1332(c) and (e) of
this title.”  28 U.S.C. § 1603(b)(3).  As explained infra, Bancec’s “fraud or injustice”
exception is appropriately considered in entertaining challenges to the
presumption of corporate separateness and alter ego status, as was the case in
Bancec itself.  It is not a basis for questioning corporate citizenship in the context
of determining agency or instrumentality status as defined in the FSIA.  See
Bancec, 462 U.S. at 629.
Accordingly, because (1) Plaintiffs do not here challenge the District
Court’s conclusion that § 1603(b)(3) would ordinarily preclude Alavi and 650
Fifth Ave. Co., both U.S.‐based entities, from satisfying the FSIA’s definition of
agency or instrumentality, and (2) Bancec cannot be used to disregard
§ 1603(b)(3)’s exemption of U.S.‐citizen entities from that definition, we conclude
Plaintiffs do not here challenge the District Court’s conclusion that, absent equitable
principles under Bancec permitting the court to disregard Defendants’ corporate form,
§ 1603(b)(3) precludes both Alavi and 650 Fifth Avenue from satisfying the definition of
“agency or instrumentality,” we assume without deciding that § 1603(b)(3) exempts
both Alavi and 650 Fifth Ave. Co. from agency or instrumentality status under the FSIA.
40
that Defendants are statutorily disqualified as agencies or instrumentalities of
Iran under FSIA §§ 1610(a)(7) and 1610(g).
D. Alter Ego Principles
The District Court also used Bancec separately to conclude that, regardless
of Defendants’ status as agencies or instrumentalities of Iran, they are Iran’s alter
egos and, therefore, jurisdiction properly lies over Defendants just as it would
over Iran.  See In re 650 Fifth Ave. Private Action, 2014 WL 1516328, at *12.
Defendants fault the District Court’s conclusion on two grounds: (1) Bancec’s
alter ego analysis does not permit a court to expand FSIA jurisdiction to reach
entities that do not otherwise satisfy that statute’s definition of “agency or
instrumentality,” and (2) in any event, the record evidence is insufficient to
establish that Defendants are alter egos of Iran.  Although we disagree with the
first argument, we agree with the second and, accordingly, conclude as a matter
of law that Defendants cannot be equated to the foreign state of Iran under
Bancec.
In arguing that Bancec’s alter ego principles cannot provide jurisdiction
over an entity that does not otherwise satisfy the FSIA’s agency or
instrumentality definition, Defendants maintain that the issue in Bancec was
41
whether an entity that indisputably qualified as an agency or instrumentality
could be held substantively liable for the debts of a foreign state despite its
separate incorporation and juridical status.  In Bancec, a Cuban government‐
owned trade bank sued an American bank to collect an unpaid debt, and the
American bank counterclaimed, asserting a right to offset the value of foreign
assets that had been nationalized by the Cuban government.  See Bancec, 462 U.S.
at 613–15.  The Cuban bank, relying on its separate juridical status, asserted that
it could not be held liable for Cuba’s debts.  See id. at 613.  The Supreme Court
disagreed and, although recognizing the presumption that “government
instrumentalities established as juridical entities distinct and independent from
their sovereign should normally be treated as such,” id. at 626–27, held that the
presumption could be rebutted, and an alter ego relationship established, if (1)
the instrumentality “is so extensively controlled by its owner that a relationship
of principal and agent is created,” or (2) the recognition of an instrumentality’s
separate legal status would work a “fraud or injustice,” id. at 629 (internal
quotation marks omitted).
Defendants’ argument that this alter ego test cannot be used to establish
FSIA jurisdiction is foreclosed by U.S. Fidelity & Guaranty Co. v. Braspetro Oil
42
Services Co., 199 F.3d 94 (2d Cir. 1999) (per curiam).  There, we adopted the
district court’s reasoning in affirming a finding of FSIA jurisdiction over a party
(Brasoil) based on Bancec’s alter ego analysis.  See U.S. Fid. & Guar. Co. v. Braspetro
Oil Servs. Co., No. 97 Civ. 6124(JGK), 1999 WL 307666, at *7–11 (S.D.N.Y. May 17,
1999), aff’d, U.S. Fid. & Guar. Co. v. Braspetro Oil Servs., 199 F.3d 94 (2d Cir. 1999).11
Brasoil itself failed to satisfy the FSIA’s agency or instrumentality test because it
was not majority‐owned by a foreign state or an organ of a foreign state, and was
created under the laws of a third country.  See U.S. Fid.  & Guar. Co. v. Braspetro
Oil Servs., 1999 WL 307666, at *6–7.  The court nonetheless concluded that Brasoil
was a foreign state under the FSIA because it was the alter ego of two entities
(Petrobras and Braspetro) that constituted “foreign states” under the FSIA by
virtue of their status as agencies or instrumentalities of Brazil.  See id. at *7, 9, 11.12
The court explained that “[a]lthough Bancec dealt with the ability of an American
corporation which was sued by an instrumentality of Cuba to set off its own
See U.S. Fid. & Guar. Co. v. Braspetro Oil Servs. Co., 199 F.3d at 98 (“In case number 99‐
11
7603(L) [i.e., the action against Brasoil], we affirm the district court’s findings of FSIA
subject matter jurisdiction and personal jurisdiction for substantially the same reasons
set forth in the court’s May 17, 1999 opinion and order.”).
In so concluding, the District Court did not rely on Bancec to disregard one of
12
§ 1603(b)’s requirements, as the District Court did here.  See infra at 40.
43
liabilities against the liabilities of Cuba, courts have applied Bancec to determine
FSIA jurisdiction.”  Id. at *7 n.5.  Accordingly, the court determined that this non‐
agency or instrumentality could be considered a foreign state under alter ego
analysis, and denied Brasoil’s motion for lack of subject matter jurisdiction.  See
id. at *6–7, 11–14.  Defendants’ argument that they are legally foreclosed from
qualifying as Iran’s alter egos for jurisdictional purposes, therefore, fails.13
13 Dole Food Co. v. Patrickson, 538 U.S. 468 (2003), on which Defendants rely, warrants no
different conclusion.  There, foreign‐corporation defendants sought to remove suit to
federal court on the ground that they were agencies or instrumentalities of Israel and,
therefore, the suit was “‘against a foreign state as defined in 28 U.S.C. § 1603(a).’”  Id. at
473 (alterations omitted) (quoting 28 U.S.C. § 1441(d)).  The Supreme Court concluded
that defendants were not agencies or instrumentalities because their shares were not
owned by Israel but, rather, by other agencies or instrumentalities thereof.  See id. at
473–74 (holding that “subsidiary of an instrumentality is not itself entitled to
instrumentality status” because § 1603(b)(2) only provides instrumentality status to
entities “a majority of whose shares or other ownership interest is owned by a foreign
state or political subdivision thereof” (internal quotation marks omitted)).  In so
concluding, the Court rejected the defendants’ assertion that Israel’s “considerable
control over their operations” rendered them agencies or instrumentalities, because
§ 1603(b)(2) requires ownership, not control.  Id. at 477.  Insofar as Defendants here
contend that Dole Food demonstrates that Bancec’s control prong cannot be used to
extend jurisdiction to an entity that does not otherwise satisfy § 1603(b), we are not
persuaded.  Dole Food did not address whether defendants there could be considered
Israel’s alter egos under Bancec and there is no indication that defendants asserted
removal jurisdiction on that ground.  See id. at 472 (explaining that defendants “claimed
to be instrumentalities of a foreign state as defined by the FSIA, entitling them to
removal”).  By contrast, here, in addition to concluding that Defendants are agencies or
instrumentalities of Iran under § 1603(b), the District Court separately concluded that
Defendants equate to the foreign state of Iran based on an alter ego analysis.
44
Nevertheless, we conclude that there is no record evidence that Alavi and,
therefore, 650 Fifth Ave. Co., of which Alavi owns 60%, is “so extensively
controlled by [Iran] that a relationship of principal and agent is created.”  Bancec,
462 U.S. at 629.  The “touchstone inquiry for ‘extensive control’” is “whether the
sovereign state exercise[d] significant and repeated control over the
instrumentality’s day‐to‐day operations.”  EM Ltd. v. Banco Central de la Republica
Argentina, 800 F.3d 78, 91 (2d Cir. 2015).  The factors relevant to this inquiry
include “whether the sovereign nation: (1) uses the instrumentality’s property as
its own; (2) ignores the instrumentality’s separate status or ordinary corporate
formalities; (3) deprives the instrumentality of the independence from close
political control that is generally enjoyed by government agencies; (4) requires
the instrumentality to obtain approvals for ordinary business decisions from a
political actor; and (5) issues policies or directives that cause the instrumentality
to act directly on behalf of the sovereign state.”  Id.Here, the record evidence cited by the District Court and Plaintiffs
indicates, at most, Iran’s high‐level involvement in Alavi’s affairs: (1) the Shah
created Alavi in 1973, (2) the Bonyad Mostazafan and Bank Melli assisted Alavi
in resolving its tax problem in the 1980s, (3) the Ayatollah directed the removal
45
of certain board members, (4) Iran’s Ambassador to the United Nations had some
supervisory role,14 and (5) one Bonyad Mostazafan employee sat on the Alavi
board.  This evidence, however, is insufficient to demonstrate Iran’s disregard for
Alavi’s separate corporate form, see EM Ltd., 800 F.3d at 91, much less Iran’s
exercise of day‐to‐day control over Alavi.  Indeed, Plaintiffs fail to identify any
record evidence suggesting such control.  See id. at 92–94 (concluding that
allegations that the “President . . . appoint[ed] [Argentina’s central bank’s]
officers for an unspecified period without Senate approval and . . . remov[ed]
14 Insofar as Plaintiffs rely in particular on alleged notes from an October 2007 meeting
between Alavi’s President and Iran’s Ambassador to the United Nations, Mohammad
Khazaee—even assuming the speaker identified in those notes is Khazaee, see infra at
62–63 (discussing ambiguity of notes)—Khazaee’s statements that he had to “see
proposed allocations before a final decision is reached,” and be “kept informed
regarding the general on goings and allocations,” App’x 8724–25, do not suggest the
requisite day‐to‐day control over Alavi’s affairs.  See EM Ltd., 800 F.3d at 94 (concluding
that allegations that Argentina sought assistance of central bank in responding to debt
crisis and “took steps to ensure that [the bank] shared its policies and goals during this
time” were insufficient to demonstrate “complete takeover” of bank’s day‐to‐day
functions as required by Bancec).  As one of Alavi’s board members, Mirakhor,
explained, Iran’s Ambassador to the United Nations did not control the Board’s
decisions or how Alavi was run, and any involvement by the Ambassador was
consistent with his responsibility over cultural, educational, and religious affairs.  See
App’x 5705 (explaining that he did not “find it . . . strange that the ambassador to UN
would be interested” in Alavi’s affairs because Alavi’s stated mission was to support
the study of Iranian culture and language).  Nor are we persuaded that the
Ambassador’s involvement in one settlement of a lawsuit against Alavi in 2004
demonstrates “complete takeover” of Alavi’s day‐to‐day affairs.  EM Ltd., 800 F.3d at 95.
46
BCRA governors who supported the central bank’s independence from the
executive branch,” and that Argentina sought assistance of bank in responding to
debt crisis were insufficient to show day‐to‐day control under Bancec); cf.
McKesson Corp. v. Islamic Republic of Iran, 52 F.3d 346, 351–52 (D.C. Cir. 1995)
(concluding that Bancec presumption of separateness was rebutted where
government entities “held 52 percent of [the corporation’s] stock and controlled
six of the seven seats on its board of directors,” government shareholders “forced
the [corporation] to disregard its commercial missions,” and Iran influenced
“[r]outine business decisions, such as declaring and paying dividends to
shareholders and honoring [the corporation’s] contractual commitments”).  Thus,
given the lack of evidence demonstrating Iran’s day‐to‐day control of Alavi, we
conclude, as a matter of law, that Defendants cannot be deemed Iran’s alter egos
under Bancec.15
The District Court did not conclude, and Plaintiffs do not here argue, that even
15
assuming Iran did not exercise sufficient control over Alavi, under Bancec’s second
prong recognizing Defendants’ separate legal status would “work a fraud or injustice.”
EM Ltd., 800 F.3d at 91.  Any such argument, therefore, is waived.  See Vera v. Republic of
Cuba, 802 F.3d 242, 246 (2d Cir. 2015) (stating that arguments not raised on appeal are
deemed waived).
47
II. The Terrorism Risk Insurance Act
The TRIA provides jurisdiction for execution and attachment proceedings
to satisfy a judgment for which there was original jurisdiction under the FSIA if
certain statutory elements are satisfied.  Weinstein, 609 F.3d at 52.  Section 201(a)
of the TRIA sets forth these required elements:
Notwithstanding any other provision of law, and except as provided
in  subsection  (b),  in  every  case  in  which  a  person  has  obtained  a
judgment  against  a  terrorist  party  on  a  claim  based  upon  an  act  of
terrorism,  or  for  which  a  terrorist  party  is  not  immune  under  [28
U.S.C.  §  1605(a)(7)],  the  blocked  assets  of  that  terrorist  party
(including  the  blocked  assets  of  any  agency  or  instrumentality  of
that terrorist party) shall be subject to execution or attachment in aid
of  execution  in  order  to  satisfy  such  judgment  to  the  extent  of  any
compensatory  damages  for  which  such  terrorist  party  has  been
adjudged liable.
TRIA § 201(a), Pub. L. No. 107‐297, sec. 201(a), 116 Stat. 2322, 2337–40 (2012)
(codified at 28 U.S.C. § 1610 note).  Here, neither party disputes that there was
original jurisdiction under the FSIA for the Plaintiffs’ underlying judgments.
Thus, to attach Defendants’ properties under the TRIA, Plaintiffs must
show (1) that the Defendants are a “terrorist party” or an “agency or
instrumentality of that terrorist party,” and (2) that the Defendants’ properties
are “blocked assets.”  Id.  For the same reasons we rejected the conclusion that
Defendants “are” the foreign state of Iran for purposes of the FSIA, we reach that
48
same conclusion insofar as the state of Iran is a designated “terrorist party”
under the TRIA.  We conclude, however, that insofar as the attachment
jurisdiction of both statutes also reaches an “agency or instrumentality” of Iran,
the FSIA’s definition of that phrase in § 1603(b) does not apply to the TRIA.
Therefore, our conclusion that Defendants cannot be deemed agencies or
instrumentalities of Iran under the FSIA does not prevent Defendants from
qualifying as agencies or instrumentalities of Iran under the TRIA.  We
nevertheless remand the case for further proceedings because material questions
of fact preclude a summary judgment determination that (1) Defendants are,
indeed, agencies or instrumentalities for TRIA purposes, and (2) their properties
are “blocked assets.”
A. Terrorist Parties under the TRIA
Under the TRIA, three entities qualify as a “terrorist party”:  (1) “a
terrorist,” (2) “a terrorist organization (as defined in section 212(a)(3)(B)(vi) of the
Immigration and Nationality Act [(“INA”)] (8 U.S.C. 1182(a)(3)(B)(vi))),” or (3) “a
foreign state designated as a state sponsor of terrorism under section 6(j) of the
Export Administration Act of 1979 (50 U.S.C. App. 2405(j)) or section 620A of the
Foreign Assistance Act of 1961 (22 U.S.C. 2371).”  TRIA § 201(d)(4).  Iran is a
49
“foreign state designated as a state sponsor of terrorism” under TRIA § 201(d)(4),
making it a “terrorist party” for TRIA purposes.  See Determination Pursuant to
Section 6(i) of the Export Administration Act of 1979 – Iran, 49 Fed. Reg. 2836‐02
(Jan. 23, 1984); accord Weinstein, 609 F.3d at 48.
The District Court held that Defendants also qualify as a “terrorist party”
under the TRIA.  Its reasoning was as follows:  (1) Iran has been designated as a
“state sponsor of terrorism” since 1984, and therefore is a “terrorist party” within
the meaning of TRIA,16 and (2) Defendants “are” Iran, and thus are a terrorist
party within the meaning of TRIA.  See In re 650 Fifth Ave. Private Action, 2014 WL
1516328, at *14.  In reaching the latter conclusion, the District Court appears to
have relied on its FSIA analysis, i.e., that Defendants “are” the foreign state of
Iran because they (1) satisfy Executive Order 13,599’s definition of “Government
of Iran,” (2) satisfy the FSIA’s definition of agencies or instrumentalities, and
(3) are alter egos of Iran under Bancec.  We have already explained why we reject
16 At the time of this writing, three countries fall within the TRIA’s definition of
“terrorist party” by virtue of having been designated as state sponsors of terrorism:
Iran, Sudan, and Syria.  See U.S. Department of State, State Sponsors of Terrorism,
http://www.state.gov/j/ct/list/c14151.htm.  South Yemen was removed from the list in
1990, Iraq in 2004, Libya in 2006, North Korea in 2008, and Cuba in 2015.
50
each of those conclusions.  Accordingly, because Defendants are not themselves a
“foreign state designated as a state sponsor of terrorism,” for their properties to
be subject to TRIA attachment and execution, Defendants must be “agencies or
instrumentalities” of Iran under TRIA § 201.
B. Agencies or Instrumentalities of a Terrorist Party under the TRIA
Section 201(a) of the TRIA confers an independent basis for subject matter
jurisdiction over post‐judgment execution and attachment proceedings against
property held in the hands of an agency or instrumentality of the terrorist party,
even if the agency or instrumentality is not itself named in the judgment.
Weinstein, 609 F.3d at 50.  As this Court has previously explained, this basis for
subject matter jurisdiction derives from the plain language of TRIA § 201(a),
which “clearly differentiates between the party that is the subject of the
underlying judgment itself, which can be any terrorist party (here, Iran), and
parties whose blocked assets are subject to execution or attachment, which can
include not only the terrorist party but also ‘any agency or instrumentality of
that terrorist party.’”  Id. at 49.  Thus, the fact that Plaintiffs obtained their
underlying judgments against Iran, not specifically against Alavi or 650 Fifth Ave.
Co., does not prevent Plaintiffs from attaching Defendants’ properties under the
51
TRIA if, inter alia, Defendants qualify as agencies or instrumentalities of Iran
under the TRIA.
While the FSIA defines “agency or instrumentality,”17 the TRIA,
unfortunately, does not.  Defendants argue that because the TRIA is codified as
part of the FSIA, the terms “agency or instrumentality” have the same meaning
in the TRIA as they do in the FSIA.  See Appellants Br. 32.  The “normal rule of
statutory interpretation” is “that identical words used in different parts of the
same statute are generally presumed to have the same meaning.”  See IBP, Inc. v.
Alvarez, 546 U.S. 21, 34 (2005).  But this rule is “not rigid,” and “the meaning of
identical words well may vary to meet the purposes of the law.”  Theodoropoulos
v. INS, 358 F.3d 162, 171 (2d Cir. 2002) (internal quotation marks omitted).
Moreover, a statutory provision’s placement in a particular section “cannot
17  To reiterate, the FSIA defines “agency or instrumentality” as follows:
(a) An  “agency  or  instrumentality  of  a  foreign  state”  means  any  entity—
(1)  which  is  a  separate  legal  person,  corporate  or  otherwise,  and  (2)
which is an organ of a foreign state or political subdivision thereof, or
a majority of whose shares or other ownership interest is owned by a
foreign state or political subdivision thereof, and (3) which is neither a
citizen of a State of the United States as defined in section 1332(c) and
(e) of this title, nor created under the laws of any third country.
28 U.S.C. § 1603(b).
52
substitute for the operative text of the statute.”  Fla. Depʹt of Revenue v. Piccadilly
Cafeterias, Inc., 554 U.S. 33, 47 (2008).  Indeed, “[n]o accepted canon of statutory
interpretation permits ‘placement’ to trump text, especially where . . . the text is
clear and our reading of it is fully supported by the legislative history.”  Padilla v.
Rumsfeld, 352 F.3d 695, 721 (2d Cir. 2003), revʹd on other grounds by Rumsfeld v.
Padilla, 542 U.S. 426 (2004).
Although both the FSIA and the TRIA permit property in the United States
held by certain “agencies or instrumentalities” to be attached, under the FSIA the
entity must be an “agency or instrumentality of a foreign state,” 28 U.S.C. §
1603(b) (emphasis added), whereas, under the TRIA, the entity must be an
“agency or instrumentality of th[e] terrorist party.”  TRIA § 201(a) (emphasis
added).  Thus, the text of the TRIA unambiguously reaches more broadly to
permit the attachment of property in circumstances not covered by the FSIA or
FSIA immunity.  See Weinstein, 609 F.3d at 50; see also Rubin v. Islamic Republic of
Iran, 709 F.3d 49, 54 (1st Cir. 2013).  Specifically, unlike the FSIA, the TRIA
permits attachment and execution against individual “terrorist[s]” and “terrorist
organization[s]” (and their agencies and instrumentalities).  TRIA § 201(d)(4).
Individual terrorists and many terrorist organizations encompassed in the
53
TRIA’s definition of “terrorist party” are distinguishable from FSIA foreign states
and their agencies and instrumentalities in an important respect:  they can be
non‐state actors.  See TRIA § 201(d)(4) (defining “terrorist party” to include  “a
terrorist,” and “a terrorist organization (as defined in section 212(a)(3)(B)(vi) of
the [INA] (8 U.S.C. 1182(a)(3)(B)(vi))”); see also 8 U.S.C. 1182(a)(3)(B)(vi) (section
212(a)(3)(B)(vi) of the INA, defining “terrorist organization” to encompass non‐
state terrorist entities); Ruth Calderon‐Cardona v. JPMorgan Chase Bank, N.A., 867 F.
Supp. 2d 389, 394 (S.D.N.Y. 2011) (noting that while “terrorist” is not further
defined in TRIA, term has been interpreted to require that individual be “natural
person”);  id. at 394 (observing that Section 212(a)(3)(b)(vi) of the INA “is aimed
at non‐governmental groups like al Qaeda and Hezbollah, not foreign states”).
Precisely because TRIA § 201 encompasses non‐state actors and, thus,
reaches more broadly than the FSIA, it would contravene a plain reading of the
TRIA to cabin its reach by applying the FSIA’s definition of agency or
instrumentality—which requires a foreign state principal.  See Corley v. United
States, 556 U.S. 303, 314 (2009) (noting that “a statute should be construed so that
effect is given to all its provisions, so that no part will be inoperative or
superfluous, void or insignificant” (alterations and internal quotation marks
54
omitted)).18  Thus, we agree with the Eleventh Circuit that “applying the FSIA’s
definition of agencies or instrumentalities to TRIA would leave only terrorist
states as potential sponsors of agencies or instrumentalities under TRIA § 201,
eviscerating TRIA’s effectiveness vis‐à‐vis non‐state terrorist organizations.”
Stansell v. Revolutionary Armed Forces of Colombia, 771 F.3d 713, 731 (11th Cir.
2014).  That “cannot stand, as TRIA’s definition clearly contemplates nonstate
judgment debtors being subjected to TRIA execution.”  Id.We recognize that where, as here, the alleged terrorist party is a foreign
state designated as a state sponsor of terrorism, as opposed to an individual
terrorist or non‐state terrorist organization, applying the FSIA’s definition of
“agency or instrumentality” to the TRIA might appear less problematic.  See
18 Though we ordinarily will not look to legislative history when the language of a
statute is clear, see Conn. Natʹl Bank v. Germain, 503 U.S. 249, 253–54 (1992), we note
briefly that the history of TRIA § 201 is consistent with our interpretation of the
statutory language.  Congress enacted TRIA § 201 to “‘deal comprehensively with the
problem of enforcement of judgments rendered on behalf of victims of terrorism in any
court of competent jurisdiction by enabling them to satisfy such judgments through the
attachment of blocked assets of terrorist parties.’”  See Harrison v. Republic of Sudan, 802
F.3d 399, 407 (2d Cir. 2015) (quoting Weininger v. Castro, 462 F. Supp. 2d 457, 483
(S.D.N.Y. 2006) (quoting H.R. Rep. No. 107–779, at 27 (2002))).  Allowing judgment
creditors to attach their judgments to the U.S. properties of non‐state actors that have
carried out terrorist attacks is thus consistent with Congress’s comprehensive goals in
enacting the TRIA.
55
TRIA § 201(d)(4).  Just as with non‐state terrorist organizations, however, state
sponsors of terrorism may operate with less transparency than other sovereign
countries, making application of § 1603(b)(3)’s factors unrealistic.  See Stansell,
771 F.3d at 732 (noting that state‐owned enterprises generally have clear
ownership structures “that make[] application of § 1603(b) feasible,” while
“terrorist organizations . . . operate in the shadows out of necessity,” e.g., “a
corporation organized under Florida law will almost certainly not list [a terrorist
organization] as a shareholder of record” but, rather, “will operate through
layers of affiliated individuals and front companies”); Exec. Order 13,599
(explaining additional steps necessary to address Iran’s threat to this nation due
to “deceptive practices” used by Iran and its banks to “conceal transactions of
sanctioned parties”); U.S. Dep’t of Treasury, Press Release, Treasury Designates
Bank Melli Front Company in New York City, http://www.treasury.gov/press‐
center/press‐releases/Pages/hp1330.aspx (last visited July 8, 2016) (explaining
“scheme to use a front company set up by Bank Melli – a known proliferator [of
weapons of mass destruction] – to funnel money from the United States to Iran”
in violation of sanctions (internal quotation marks omitted)).
56
Thus, we conclude that § 1603(b) of the FSIA does not apply selectively to
foreign states designated as a state sponsor of terrorism under the TRIA.  The
plain language of the TRIA refers only to “the blocked assets of any agency or
instrumentality of that terrorist party,” and does not differentiate among the
variety of entities that might qualify as a “terrorist party.”  See TRIA §§ 201(a),
201(d)(4).  It is against the background of this statutory structure that we
determine that Congress did not intend for FSIA § 1603(b) to apply selectively to
the TRIA.  Thus, because the FSIA definition of “agency or instrumentality”—
and specifically the three requirements specified in 28 U.S.C. § 1603(b)—do not
pertain to those terms in the TRIA, our conclusion that Defendants cannot be
agents or instrumentalities of the “foreign state” of Iran for purposes of FSIA
jurisdiction does not foreclose Defendants being agencies or instrumentalities of
Iran as a designated terrorist party under the TRIA.  Defendants’ argument for
reversal on this ground fails.
At the same time, however, questions of fact preclude a TRIA award in
Plaintiffs’ favor as a matter of law.  Because the terms “agency or
instrumentality” are undefined under the TRIA, we construe these words
according to their ordinary meanings.  See, e.g., Taniguchi v. Kan Pac. Saipan, Ltd.,
57
132 S. Ct. 1997, 2002 (2012); see also Stansell, 771 F.3d at 732 (using “plain and
ordinary meaning” of “agency” and “instrumentality” in TRIA § 201).  We
determine the ordinary meaning of these terms in light of the statutory text of the
TRIA as a whole.  See Deutsche Bank Nat’l Trust Co. v. Quicken Loans Inc., 810 F.3d
861, 868 (2d Cir. 2015) (“[S]tatutory interpretation must begin with the plain
language, giving all undefined terms their ordinary meaning while attempting to
ascertain how a reasonable reader would understand the statutory text,
considered as a whole.” (alterations and internal quotation marks omitted)).
“Instrumentality” is a means through which a function of another entity is
accomplished, analogous to a branch of a governing body.  See Black’s Law
Dictionary (10th ed. 2014) (defining “instrumentality” as “a means or [a]gency
through which a function of another entity is accomplished, such as a branch of a
governing body”); Webster’s Third New International Dictionary 1172 (1993)
(defining instrumentality as “something that serves as an intermediary or agent
through which one or more functions of a controlling force are carried out: a
part, organ, or subsidiary branch esp. of a governing body”); OED Online, Oxford
University Press, June 2016 (defining instrumentality as “[t]hat which serves or is
employed for some purpose or end; a means, an agency”); Merriam–Webster
58
Collegiate Dictionary 22 (10th ed. 1993) (defining instrumentality as a “means” or
an “agency”).
“Agency” is an entity acting on another’s behalf or providing a particular
service on another’s behalf.  See OED Online, Oxford University Press, June 2016
(defining agency as “[a] person or organization acting on behalf of another, or
providing a particular service”); Webster’s Third New International Dictionary 1172
(1993) (defining agency as “a person or thing through which power is exerted or
an end is achieved”); Merriam–Webster Collegiate Dictionary 22 (10th ed. 1993)
(defining agency as “a person or thing through which power is exerted or
achieved”).  As ordinarily understood, an entity that is an “agency” or an
“instrumentality” is distinct from, even if a part of, the entity for which the
agency or instrumentality is acting.
To demonstrate that Defendants are “agencies or instrumentalities” of a
terrorist party under the TRIA, therefore, Plaintiffs must show that each
Defendant (1) was a means through which a material function of the terrorist
party is accomplished, (2) provided material services to, on behalf of, or in
support of the terrorist party, or (3) was owned, controlled, or directed by the
59
terrorist party.19  See Stansell, 771 F.3d at 723 (explaining that party seeking to
execute against assets of terrorist party’s agency or instrumentality under TRIA
“must . . . establish that the purported agency or instrumentality is actually an
agency or instrumentality”).  Neither in the District Court nor before this Court
have the parties addressed whether, to satisfy the TRIA’s definition of agency or
instrumentality, Plaintiffs must here show that Defendants knew, or reasonably
should have known, that they were functioning for, providing material services
on behalf of, or being owned, controlled, or directed by the terrorist party (here,
Iran).  Nor have they addressed whether an innocent‐owner‐type defense would
be available to a terrorist’s agency or instrumentality.  Cf. 18 U.S.C. § 983(d)
(providing for innocent‐owner defense to civil forfeiture where third‐party
claimant proves by preponderance of evidence that he “(i) did not know of the
conduct giving rise to forfeiture; or (ii) upon learning of the conduct giving rise
to the forfeiture, did all that reasonably could be expected under the
19 Cf. Stansell, 771 F.3d at 724 n.6, 732 (adopting the district court’s “plain and ordinary
meaning” of “agency” and “instrumentality” in TRIA § 201, where the district court
stated that it meant, inter alia, (1) an entity that “materially assist[ed] in, or provid[ed]
financial or technological support for or to, or provid[ed] goods or services in support
of” the terrorist party at issue in that case “and/or” (2) an entity “owned, controlled, or
directed by, or acting for or on behalf of” the terrorist party at issue in that case).
60
circumstances to terminate such use of the property”).  We do not decide these
questions here, leaving them for further consideration on remand.  We note only
that whether Defendants satisfied any one of the identified aspects of agency or
instrumentality is a disputed question of fact in this case.  Although the record
demonstrates as a matter of law that Bank Melli owned and controlled Assa even
after 1995, such that Alavi was providing services to Bank Melli (and, therefore,
Iran) through the time of the filing of the civil forfeiture complaint, questions of
fact persist as to whether Alavi did so with knowledge.  See In re 650 Fifth Ave.,
14‐2027, at 56–59.20
Further, insofar as Plaintiffs contend that Alavi itself was sufficiently
owned, controlled, or directed by Iran to render it an agency or instrumentality
of a terrorist party under the TRIA, questions of fact exist as to whether Alavi
was so owned, controlled, or directed at the time Plaintiffs’ complaints were
We here refer only to Alavi’s knowledge because if Alavi had such knowledge, it
20
would be imputed to 650 Fifth Ave. Co., of which Alavi owns 60%.  See N.Y.
Partnership Law § 23 (“Notice to any partner of any matter relating to partnership
affairs, and the knowledge of the partner acting in the particular matter, acquired while
a partner or then present to his mind, and the knowledge of any other partner who
reasonably could and should have communicated it to the acting partner, operate as
notice to or knowledge of the partnership, except in the case of a fraud on the
partnership committed by or with the consent of that partner.”).
61
filed.  See Dole Food Co., 538 U.S. at 480.  Although there is record evidence that
Iran created Alavi in 1973, supervised its Board in the 1980s and 1990s, and
controlled its affairs to a certain extent around that same time, the only recent
record evidence of Iran’s control is a 2007 meeting between Alavi board
members, Alavi’s then‐President Farshid Jahedi, and Iran’s Ambassador to the
United Nations, Mohammad Khazaee, at which Plaintiffs contend Khazaee
instructed Jahedi with respect to Alavi’s management.  A set of notes dated
October 5, 2007, purportedly from that meeting, however, are too ambiguous to
support a matter‐of‐law conclusion that Iran controlled Alavi at that time.  See In
re 650 Fifth Ave., 14‐2027, at 27–28 (explaining that authorship of notes is
unknown and speaker referenced therein is unclear).  Moreover, in urging that
Iran does not control Alavi, Defendants highlight, among other things, the
testimony of Abbas Mirakhor, an Alavi board member from 1991 through 2005,
who maintained that Alavi’s decisions were made by its Board and President
without interference by Iran, see App’x 5705–07; the declaration of Hanieh
Safakamal, Alavi’s financial manager since April 2000, who stated that Alavi
managed its own assets and chose its own employees, see App’x at 6565–66; and
the declaration of Ali Aliabadi, Alavi’s program coordinator since 2005, who
62
confirmed the lack of Iran’s participation in Alavi’s affairs, see App’x 6652–53.
Viewing this evidence in the light most favorable to Defendants as we must on
summary judgment review, see Cortes, 802 F.3d at 228, we conclude that
questions of fact as to the extent of Iran’s control over Alavi at the relevant time
require vacatur of the District Court’s judgment in Plaintiffs’ favor.  This
conclusion is not inconsistent with our matter‐of‐law determination that
Defendants are not the alter egos of Iran, see supra at 41–47, because “[t]he level
of state control required to establish an ‘alter ego’ relationship is more extensive
than that required to establish . . . ‘agency,’” U.S. Fid. & Guar. Co. v. Braspetro Oil
Servs., 1999 WL 307666, at *7 (quoting Walter Fuller Aircraft Sales, Inc. v. Republic of
the Philippines, 965 F.2d 1375, 1381 (5th Cir. 1992)).
C. Blocked Assets
To attach Defendants’ properties under the TRIA, Plaintiffs must also
show that the Defendants’ properties are “blocked assets.”  See TRIA § 201(a).
The TRIA defines “blocked asset” as “any asset seized or frozen by the United
States under section 5(b) of the Trading With the Enemy Act [(“TWEA”)] (50
U.S.C. App. 5(b)) or under sections 202 and 203 of the [IEEPA] (50 U.S.C. 1701;
1702).”  TRIA § 201(d)(2)(A).  Both blocking regimes “authorize the President to
63
freeze the assets of foreign enemy states and their agencies and
instrumentalities” in order to “put control of foreign assets in the hands of the
President so that he may dispose of them in the manner that best furthers the
United States’ foreign‐relations and national‐security interests.”  Bank Markazi v.
Peterson, 136 S. Ct. 1310, 1318 (2016) (alterations and internal quotation marks
omitted).
Defendants argue that their assets are not blocked as required for TRIA
attachment because Defendants have not been added to the SDN List and the
United States does not have a possessory interest in their assets.21  For the
reasons set forth herein, we conclude that (1) all assets belonging to an entity that
satisfies Executive Order 13,599’s definition of “Government of Iran” are
automatically blocked, regardless of whether that entity is on the SDN or
Executive Order 13,599 List, but (2) whether Defendants satisfy that definition
depends on the resolution of disputed questions of material fact.
First, the relevant Executive Order and implementing ITRs undermine the
21 As discussed supra at 21–23, after briefing was completed and we heard oral
argument in this case, OFAC began publishing the Executive Order 13,599 List to aid in
its identification of persons satisfying that Order’s definition of “Government of Iran.”
Accordingly, we here consider whether inclusion on that list or the SDN List is required
for an entity’s assets to be blocked for TRIA attachment.
64
argument that an entity’s assets qualify as “blocked assets” only if that entity is
on the SDN List or Executive Order 13,599 List.  As discussed supra, in Executive
Order 13,599, President Obama ordered that, under the authority conferred on
him by the IEEPA, “[a]ll property and interests in property of the Government of
Iran, including the Central Bank of Iran, that are in the United States . . . are
blocked and may not be transferred, paid, exported, withdrawn, or otherwise
dealt in.”  Exec. Order 13,599 (emphasis added); see 31 C.F.R. § 560.211(implementing blocking order).22  As set forth in the OFAC regulation
implementing Executive Order 13,599, “[t]he property and interests in property
of persons falling within the definition of the terms Government of Iran and
Iranian financial institution are blocked pursuant to this section regardless of
whether the names of such persons are published in the Federal Register or incorporated
into the E.O. 13599 List or the SDN List.”  31 C.F.R. § 560.211, Note 1 (2016)
22 The parties do not dispute the President’s IEEPA authority to block such property.
See 50 U.S.C. § 1702(a)(1)(B) (stating that where President has declared a national
emergency to deal with an unusual and extraordinary threat under § 1701 he may,
among other things, “investigate, block during the pendency of an investigation,
regulate, . . . prevent or prohibit, any . . . use [or] transfer . . . of . . .  any property in
which any foreign country or a national thereof has any interest”); Bank Markazi v.
Peterson, 136 S. Ct. 1310, 1318 (2016) (explaining that IEEPA “authorize[s] the President
to freeze the assets of ‘foreign enemy state[s]’ and their agencies and
instrumentalities”).
65
(emphasis added); id. § 560.304, Note 1 (2016) (same); see also U.S. Dep’t of
Treasury, OFAC FAQs: Iran Sanctions, www.treasury.gov/resource‐
center/faqs/Sanctions/Pages/faq_iran.aspx (last visited July 10, 2016) (stating that
“[Executive Order 13,599] blocks the property and interests in property of any
individual or entity that comes within its definition of the term ‘Government of
Iran’ regardless of whether it is listed on the SDN List” (emphasis added)); id.
(explaining that Executive Order 13,599 “similarly . . . blocks the property and
interests in property of all Iranian financial institutions as defined in the order
regardless of whether the Iranian financial institution is listed on the SDN List”
(emphasis added)).  Indeed, in removing various entities, including Bank Melli
and Assa, from the SDN List pursuant to the JCPOA, see supra at 22–23, the
Treasury Department made clear that, “even after Implementation Day,
individuals and entities meeting the definition of the Government of Iran or an
Iranian financial institution, . . . remain persons whose property and interests in
property are blocked pursuant to” Executive Order 13,599 and § 560.211.  JCPOA
Guidance at 28.  Although certain entities, including Bank Melli, that satisfy the
definition of Government of Iran have since been added to the Executive Order
13,599 List, that list is not exhaustive, see 31 C.F.R. § 560.211, Note 1, and “U.S.
66
persons . . . continue to have an obligation to block the property and interests in
property of all individuals and entities that meet the definition of the
Government of Iran or an Iranian financial institution, regardless of whether the
individual or entity has been previously identified by OFAC as meeting those
definitions,” JCPOA Guidance at 28.
The Supreme Court’s recent decision in Bank Markazi v. Peterson, 136 S. Ct.
1310, 1317 (2016), supports the conclusion that Executive Order 13,599 blocks the
U.S. property of any entity falling within the ambit of that order, without regard
to whether the property holder has been added to the SDN List or Executive
Order 13,599 List.  In explaining that the Central Bank of Iran’s properties are
“blocked assets” under the TRIA, the Court did not rely on the bank’s SDN
status or its inclusion on the Executive Order 13,599 List but, rather, explained
that the President invoked his IEEPA authority in Executive Order 13,599 and
“block[ed] ‘[a]ll property and interests in property of any Iranian financial
institution, including the Central Bank of Iran, that are in the United States.’”  136
S. Ct. at 1318 (quoting Exec. Order 13,599); see also id. at 1320 n.10 (explaining that
Executive Order 13,599 “blocked the assets and thereby opened the door to
execution under the TRIA”).  Bank Markazi further explained that “[t]o place
67
beyond dispute the availability of some of the Executive Order No. 13599‐
blocked assets for satisfaction of judgments . . . , Congress passed” a separate
statute.  Id.
Given that Executive Order 13,599 blocks all U.S. property of “the
Government of Iran, including the Central Bank of Iran,” the Supreme Court’s
explanation also pertains to entities satisfying the definition of the “Government
of Iran.”  Moreover, the Court’s reference to “Executive Order No. 13599‐blocked
assets” evinces its understanding of Executive Order 13,599 as in and of itself
blocking assets for purposes of the TRIA.  See id.23  The Ninth Circuit has
similarly treated Executive Order 13,599 as sufficient to block Iranian‐owned
assets regardless of an entity’s SDN status or inclusion on the Executive Order
13,599 List.  See Bennett v. Islamic Republic of Iran, No. 13‐15442, 2016 WL 3257780,
Although on appeal Bank Markazi did not dispute that its assets were blocked, see
23
Peterson v. Islamic Republic of Iran, 758 F.3d 185, 188 (2d Cir. 2014) (explaining that Bank
Markazi conceded that § 8772’s statutory elements were satisfied, which included
requirement that assets were blocked), the district court there, relying on OFAC
guidance, explained that the SDN list “purports to be neither exhaustive nor exclusive,”
and could not “be used as a sole reference point in connection with a determination as
to whether a particular entity’s assets are in fact ‘blocked’ pursuant to” Executive Order
13,599, Peterson v. Islamic Republic of Iran, No. 10 Civ. 4518(KBF), 2013 WL 1155576, at *9
(S.D.N.Y. Mar. 13, 2013).  Rather, the district court there explained, so long as an entity
satisfies the definition of “Government of Iran,” its assets are blocked under that
Executive Order.  See id.68
at *4 (9th Cir. June 14, 2016) (stating that, in addition to Bank Melli’s assets being
blocked as a result of October 25, 2007 SDN listing, those assets “also are blocked
pursuant to [Executive Order 13,599] blocking the property of Iran and Iranian
financial institutions”).  Accordingly, if Defendants satisfy Executive Order
13,599’s definition of Government of Iran, their assets are automatically blocked
pursuant to that Order regardless of whether they are on the SDN List or
Executive Order 13,599 List.
Nor are we persuaded by Defendants’ argument that, even assuming
Executive Order 13,599 blocks all property belonging to the “Government of
Iran,” that does not render that property blocked within the meaning of TRIA
because it is not “seized or frozen by the United States” pursuant to the IEEPA.
In so arguing, Defendants rely on Smith v. Federal Reserve Bank of New York, 346
F.3d 264 (2d Cir. 2003), in which we explained that, for purposes of the TRIA,
“[t]o seize or freeze assets transfers possessory interest in the property.”  Id. at 272(emphasis in original).
As an initial matter, we agree with Defendants that the District Court erred
in concluding that Defendants’ assets were “seized or frozen” within the
meaning of the TRIA because “the Court‐appointed Monitor and Interim
69
Trustee,” who has control over Defendants’ properties, had obtained a
“possessory interest” in those properties.  In re 650 Fifth Ave. Private Action, 2014
WL 1516328, at *15.  As relevant here, the plain text of the TRIA permits
attachment of assets “seized or frozen by the United States . . . under sections 202
and 203 of the [IEEPA].”  TRIA § 201(d)(2)(A).  It does not “reach those funds
which the government has been given authorization to control through another
means.”  United States v. Holy Land Found. for Relief & Dev., 722 F.3d 677, 685 (5th
Cir. 2013).24  Any control the court‐appointed monitor has over Defendants’
properties, therefore, is insufficient to render them blocked for purposes of the
TRIA.
We nevertheless conclude that, pursuant to Executive Order 13,599, the
United States has acquired a “possessory interest” in Defendants’ properties.
That Order prohibits transferring or otherwise dealing in property within the
We note that Defendants do not here argue that, assuming their assets were
24
automatically blocked pursuant to Executive Order 13,599, subsequent actions taken in
the related forfeiture action, see In re 650 Fifth Ave. Co., 14‐2027, effectively unblocked
them.  Cf. United States v. Holy Land Foundation for Relief & Dev., 722 F.3d 677, 685–87 (5th
Cir. 2013) (concluding that judgment creditors could not attach Holy Land’s previously
blocked assets under TRIA because assets were unblocked as a result of the
government’s procurement of OFAC license authorizing it to pursue criminal forfeiture
against those assets, as well as restraining orders to preserve them).
70
United States that belongs to the “Government of Iran” as defined therein, and
further authorizes the Secretary of the Treasury to promulgate necessary
regulations to carry out those prohibitions, see Exec. Order 13,599, thus providing
the government with sufficient control of such property to be recognized as a
possessory interest, see Black’s Law Dictionary 1284 (9th ed. 2009) (defining
“possessory interest” as “right to control property, including the right to exclude
others, by a person who is not necessarily the owner”).  Smith, 346 F.3d at 271–72,
supports this conclusion.  In Smith, we concluded that certain judgment creditors
could not rely on the TRIA to attach previously blocked Iraqi assets because they
were no longer “blocked assets” due to President George W. Bush’s March 20,
2003 confiscation order.  See id. at 271–72.  The Iraqi assets at issue were
“froze[n]” when President George H.W. Bush issued Executive Order 12,722,
which ordered that “‘[a]ll property and interests in property of the Government
of Iraq . . . are hereby blocked,’” id. at 268 (quoting Exec. Order No. 12,722, 55
Fed. Reg. 31803 (Aug. 2, 1990)).  The assets were then confiscated pursuant to
President George W. Bush’s March 20, 2003 confiscation order, which
“confiscated and vested in the Department of the Treasury” “[a]ll blocked funds
held in the United States in accounts in the name of the Government of Iraq,”
71
Exec. Order No. 13,290, 68 Fed. Reg. 14306, 14307 (Mar. 20, 2003).  Viewed in this
context, Smith’s statement that there was “no dispute that the Iraqi Assets at
issue were ‘blocked funds’ within the meaning of TRIA § 201(a) at the time the
President issued the confiscation Order,” 346 F.3d at 269, is properly understood
to mean that, pursuant to Executive Order 12,722, the assets were blocked until a
President ordered their confiscation, not that blocking was effected by the
confiscation order.  Smith thus supports the conclusion that Executive Order
13,599, which uses blocking language similar to Executive Order 12,722, freezes
all U.S. property belonging to the Government of Iran.25
Indeed, the absence of a confiscation order here helps, rather than hurts,
Plaintiffs’ attempt to attach Defendants’ properties under the TRIA.  In
concluding in Smith that TRIA’s reference to “blocked assets” did not include
confiscated assets, we distinguished seizing or freezing assets—which “transfers
possessory interest in the property”—with confiscating assets—which “transfers
ownership of terrorist property by vesting right, title, and interest as the President
See Exec. Order No. 13,599, 77 Fed. Reg. 6659 (Feb. 5, 2012) (stating that “[a]ll property
25
and interests in property of the Government of Iran . . . that are in the United States . . .
are blocked”); Exec. Order No. 12,722, 55 Fed. Reg. 31803 (Aug. 2, 1990) (stating that
“[a]ll property and interests in property of the Government of Iraq . . . that are in the
United States . . . are hereby blocked”).
72
deems appropriate.”  346 F.3d at 272 (emphasis in original) (discussing
legislative history in which Senator Harkin stated that “assets as to which the
United States claims ownership are not included in the definition of ‘blocked
assets’” (quoting 148 Cong. Rec. S11528 (daily ed. Nov. 19, 2002) (other internal
quotation marks omitted)).  The IEEPA permits confiscation only “when the
United States is engaged in armed hostilities or has been attacked by a foreign
country or foreign nationals,” and the President “determines” that the “foreign
person, foreign organization, or foreign country” whose property is being
confiscated “planned, authorized, aided, or engaged in such hostilities or attacks
against the United States.”  50 U.S.C. § 1702(a)(1)(C).  The confiscation order in
Smith followed the President’s “determin[ation] that the United States and Iraq
are engaged in armed hostilities.”  Exec. Order No. 13,290, 68 Fed. Reg. 14306,
14307 (Mar. 20, 2003).  The lack of a confiscation order here signals only that the
President has made no such determination with respect to Iran—not that the
United States lacks a possessory interest in U.S. property belonging to the
Government of Iran.
Accordingly, because (1) President Obama specifically invoked his IEEPA
authority in issuing Executive Order 13,599, and (2) that Order seizes or freezes
73
the U.S. property of any entity satisfying the definition of “Government of Iran,”
(3) regardless of whether that entity is included on the SDN List or Executive
Order 13,599 List, if Defendants satisfy Executive Order 13,599’s definition of
“Government of Iran,” their assets are blocked and, therefore, subject to
attachment under TRIA § 201.  Nevertheless, for the same reasons we concluded
that disputed questions of material fact preclude determining as a matter of law
whether Defendants are agencies or instrumentalities under the TRIA, see supra
at 59–63, we cannot determine as a matter of law that Defendants satisfy the
definition of “Government of Iran,” i.e., that they are a “political subdivision,
agency, or instrumentality thereof, including . . . any person owned or controlled
by, or acting for or on behalf of, the Government of Iran,” Exec. Order 13,599.26
We therefore remand for further proceedings to resolve these factual disputes.
We note that if Alavi satisfies this definition, the assets of 650 Fifth Ave. Co., of which
26
Alavi owns 60%, are also blocked.  See 31 C.F.R. § 560.425 (stating that, if person whose
assets are blocked pursuant to § 560.211 has at least 50% interest in entity, that entity is
also blocked “regardless of whether the entity itself is designated pursuant to §
560.211”).
74
CONCLUSION
To summarize, we conclude as follows:
1. As to summary judgment ordering turnover of Defendants’ property
under the FSIA,
(a) Defendants do not qualify, as a matter of law, as the foreign state
of Iran such that Defendants’ properties may be turned over to
help satisfy Plaintiffs’ judgments under the FSIA, see 28 U.S.C.
§ 1603(a);
(b) Defendants do not qualify, as a matter of law, as the agencies or
instrumentalities of the foreign state of Iran such that
Defendants’ properties may be turned over to help satisfy
Plaintiffs’ judgments under the FSIA, see 28 U.S.C. § 1603(b);
(c) Defendants do not quality as the alter egos of Iran under Bancec,
462 U.S. at 627, such that Defendants’ properties may be turned
over to help satisfy Plaintiffs’ judgments under the FSIA.
2. As to summary judgment ordering turnover of Defendants’ property
under the TRIA,
75
(a) Defendants do not qualify, as a matter of law, as Iran in its
capacity as a “foreign state designated as a state sponsor of
terrorism” under the TRIA, see TRIA §§ 201(a), 201(d)(4), but
(b) (i) Defendants’ status as “agencies or instrumentalities” of Iran
under the TRIA, see TRIA § 201(a); supra 59–61 and (ii)
Defendants’ properties status as “blocked assets” under that
statute, see TRIA § 201(d)(2)(A), is not foreclosed as a matter of
law.  However, we identify questions of fact that prevent either
of these TRIA questions from being decided on summary
judgment.
Accordingly, the only issues returning to the District Court for further
proceedings are (1) Defendants’ status as agencies or instrumentalities under the
TRIA, and (2) whether their asserts are “blocked” under that statute.  For the
foregoing reasons, the judgment of the District Court is VACATED and
REMANDED for further proceedings consistent with this order.
76