Christopher A. Trentadue v. Julie M. Gay , 837 F.3d 743 ( 2016 )


Menu:
  •                                In the
    United States Court of Appeals
    For the Seventh Circuit
    ____________________
    No. 15‐3142
    IN RE: CHRISTOPHER A. TRENTADUE,
    Debtor,
    ____________________
    CHRISTOPHER A. TRENTADUE,
    Plaintiff‐Appellant,
    v.
    JULIE GAY,
    Defendant‐Appellee.
    ____________________
    Appeal from the United States District Court for the
    Eastern District of Wisconsin.
    No. 15‐CV‐388 — J.P. Stadtmueller, Judge.
    ____________________
    ARGUED FEBRUARY 11, 2016 — DECIDED SEPTEMBER 14, 2016
    ____________________
    Before RIPPLE, KANNE, and WILLIAMS, Circuit Judges.
    KANNE, Circuit Judge. Plaintiff and debtor Christopher A.
    Trentadue and his wife divorced in 2007, and as part of that
    judgment,  Trentadue  and  his  then  ex‐wife  received  joint  le‐
    gal  custody  of  the  couple’s  six  children.  This  arrangement
    2                                                        No. 15‐3142
    proved  unworkable  and  resulted  in  protracted  litigation
    over  custody  and  child  support.  The  Wisconsin  state  court
    overseeing  the  litigation  determined  that  Trentadue’s  con‐
    duct  resulted  in  excessive  trial  time  to  resolve  the  case  and
    awarded  Trentadue’s  ex‐wife  $25,000  in  attorney’s  fees  for
    “overtrial.”  The  state  court  directed  Trentadue  to  make  the
    payment  directly  to  his  ex‐wife’s  attorney,  Defendant  Julie
    M. Gay.
    Trentadue never paid Gay. Instead, he filed a chapter  13
    bankruptcy petition. Gay countered by filing a $25,000 claim
    for  the  unpaid  overtrial  award  and  classified  it  as  a  non‐
    dischargeable, domestic support obligation entitled to priori‐
    ty.  Trentadue  objected  that  the  obligation  was  imposed  as  a
    punishment  and  therefore  could  not  be  a  domestic  support
    obligation, but the bankruptcy court overruled his objection.
    The  district  court  agreed  with  the  bankruptcy  court  after
    Trentadue challenged its ruling. We find no error and affirm
    the decision of the district court.
    I.   BACKGROUND
    This  case  traces  its  roots  to  a  May  2010  filing  made  by
    Trentadue’s  ex‐wife  to  modify  placement  and  child  support
    related  to  one  child.  The  filing  ignited  a  contentious,  three‐
    year legal dispute over custody, placement, health insurance,
    and child support that involved substantial motion practice,
    requests for contempt findings, engagement of experts, and
    evidentiary hearings. The Wisconsin state court handling the
    case  provided  its  oral  decision  on  pending  matters  in  No‐
    vember 2012 and entered its Findings of Fact and Amended
    Order in May 2013.
    No. 15‐3142                                                           3
    It  was  in  this  May  2013  order  that  the  state  court  deter‐
    mined that Trentadue committed “significant over‐trial” and
    ordered  that  he  “contribute  $25,000  toward  [his  ex‐wife’s]
    attorney  fees.”  In  support  of  its  finding,  the  state  court  ob‐
    served  the  following:  (1)  Trentadue  “expended  a  great  deal
    of  trial  time”  pursuing  the  issue  of  where  to  send  the  chil‐
    dren  to  high  school;  (2)  the  experts  engaged  by  Trentadue
    and a “significant number of witnesses called” on his behalf
    “undercut  his  position;”  (3)  “[h]e  raised  issues  that  did  not
    need to be addressed” that “protracted the trial well beyond
    what  was  necessary;”  and  (4)  he  “raised  repeatedly”  the
    same issues to the court. In sum, the court determined “Tren‐
    tadue’s  desire  to  ‘win’  and  control  resulted  in  additional  le‐
    gal fees for [his ex‐wife].” The state court directed Trentadue
    to pay the $25,000 directly to his ex‐wife’s lawyer, Gay. In the
    same  order,  the  trial  court  memorialized  its  findings  with
    regard  to  custody,  placement,  health  insurance,  and  child
    support,  including  evaluating  each  party’s  ability  to  pay.
    Trentadue  appealed  the  ruling  to  the  Wisconsin  Court  of
    Appeals.
    Meanwhile,  in  July  2013,  Trentadue  filed  a  petition  for
    bankruptcy  under  Chapter  13.  Gay  countered  by  filing  a
    claim for $25,000 and labeled it a priority, non‐dischargeable
    domestic  support  obligation  (“DSO”)  under  11  U.S.C  §
    507(a)(1). Trentadue objected to the claim’s classification as a
    DSO  and  argued  it  should  be  considered  non‐priority  and
    unsecured  because  the  trial  court  ordered  the  payment  as
    punishment, not support.
    Before  the  bankruptcy  court  resolved  Trentadue’s  objec‐
    tion,  the  Wisconsin  Court  of  Appeals  issued  its  decision  in
    November  2014  in  which  it  affirmed  the  trial  court’s  order,
    4                                                       No. 15‐3142
    including  the  overtrial  award.  Trentadue  appealed  to  the
    Wisconsin Supreme Court, but it declined to hear his case.
    In  March  2015,  the  bankruptcy  court  overruled  Tren‐
    tadue’s objection and allowed Gay’s claim to be classified as
    a  DSO.  The  bankruptcy  court  determined  that  Trentadue’s
    claim was not a punishment but was instead meant to “com‐
    pensate  for  the  harm  he  had  done”  to  the  children  in  the
    form of an “expensive custody litigation” that would have a
    negative financial and emotional impact on them. In re Tren‐
    tadue, 527 B.R. 328, 334–35 (Bankr. E.D. Wis. 2015). Trentadue
    appealed  the  bankruptcy  court’s  decision  to  the  district
    court,  which  affirmed  the  bankruptcy  court’s  ruling.  This
    appeal followed.
    II. ANALYSIS
    Trentadue advances two arguments as to why we should
    reject the classification of his $25,000 debt to Gay as a DSO:
    (1) the overtrial award can never be a DSO because it is not
    payable  to  his  spouse,  former  spouse,  child,  or  a  caregiver
    and (2) the overtrial award was intended to be a punishment
    and not in the nature of support. We address each argument
    in turn.
    A. Identity of the Payee
    Trentadue  argues  that  under  11  U.S.C.  § 101(14A),  the
    identity  of  the  payee  is  relevant  to  determining  whether  a
    debt  may  be  considered  a  DSO.  Trentadue  is  correct.  For  a
    debt  to  qualify  as  a  DSO,  it  must  satisfy  all  four  require‐
    ments  under  § 101(14A), including the requirement  that the
    debt  be  “owed  to  or  recoverable  by—(i)  a  spouse,  former
    spouse,  or  child  of  the  debtor  or  such  child’s  parent,  legal
    guardian,  or  responsible  relative;  or  (ii)  a  governmental
    No. 15‐3142                                                             5
    unit.” Trentadue argues that Gay’s debt is dischargeable be‐
    cause it is payable to her, not to Trentadue’s spouse, former
    spouse, child, or caregiver.
    However,  this  issue  is  not  relevant  to  this  appeal.  Tren‐
    tadue  did  not  raise  this  argument  before  the  bankruptcy
    court  or  the  district  court  and  therefore  did  not  preserve  it
    for appeal. As we have explained:
    It  is  axiomatic  that  issues  and  arguments  which
    were  not  raised  before  the  district  court  cannot  be
    raised  for  the  first  time  on  appeal,  except  in  rare
    cases involving a jurisdictional question or if justice
    demands flexibility. … To reverse the district court
    on  grounds  not  presented  to  it  would  undermine
    the essential function of the district court.
    Boyers  v.  Texaco  Ref.  &  Mktg.,  Inc.,  848  F.2d  809,  811–12  (7th
    Cir.  1988)  (internal  quotation  marks  and  citations  omitted).
    We  have  applied  this  rule  in  the  bankruptcy  context,  In  re
    Kroner,  953  F.2d  317,  319  (7th  Cir.  1992),  and  see  no  reason
    why  it  should not exclude Trentadue’s argument from con‐
    sideration  here.  Trentadue  has  not  demonstrated  that  this
    question is one of jurisdiction or how our application of the
    rule  would  impose  a  grave  injustice  upon  him.  This  argu‐
    ment was available to him when he objected to Gay’s claim,
    and  the  statute  and  law  have  remained  static.  Trentadue
    elected  not  to  pursue  this  possible  avenue  of  relief.  We  de‐
    cline  to  excuse  our  requirement  and  undermine  “the  effi‐
    ciency,  fairness,  and  integrity  of  the  judicial  system  for  all
    parties.” Boyers, 848 F.2d at 812.
    B. Classification of the Overtrial Award
    We turn now to the argument that was raised before the
    bankruptcy and district courts—that the overtrial award was
    6                                                       No. 15‐3142
    in  the  nature  of  punishment  and  not  “support”  under
    § 101(14A).
    There  is  a  dispute  over  the  standard  we  should  employ
    when  reviewing  the  bankruptcy  court’s  classification  of
    Gay’s debt. Trentadue contends that we should apply de novo
    review to the “lower courts’ findings that the state court’s in‐
    tent in awarding attorney’s fees was not punishment and that
    attorney’s fees for overtrial is in the nature of support.” (Ap‐
    pellant Br. 10 (emphasis added).)
    Contrary  to  Trentadue’s  contention,  however,  we  do  not
    apply  de  novo  review  to  the  findings  and  determinations  of
    intent in the bankruptcy setting, as both are necessarily fact
    questions. See In re Sheridan, 57 F.3d 627, 633 (7th Cir. 1995).
    Rather, we review such fact findings and determinations for
    clear error. Id. De novo review, on the other hand, is reserved
    for  the  district  and  bankruptcy  courts’  legal  conclusions,
    which  would  include  decisions  regarding  the  proper  con‐
    struction of a statute, Meyer v. Rigdon, 36 F.3d 1375, 1378 (7th
    Cir. 1994), and whether an attorney can be a DSO payee un‐
    der § 101(14A) in the first instance.
    As we pointed out, Trentadue has failed to preserve this
    latter  argument  for  appeal.  The  standard  we  apply  then  to
    the  bankruptcy  court’s  classification  determination  is  clear
    error. “A finding is clearly erroneous when although there is
    evidence to support it, the reviewing court on the entire evi‐
    dence is left with the definite and firm conviction that a mis‐
    take  has  been  committed.”  In  re  Thirtyacre,  36  F.3d  697,  700
    (7th Cir. 1994) (internal quotation marks omitted).
    DSOs  are  exempt  from  discharge  in  bankruptcy,  see  11
    U.S.C. §§ 1328(c)(2), 523(a), and entitled to priority, 11 U.S.C.
    No. 15‐3142                                                                         7
    § 507(a)(1)(A).1 As discussed above, four requirements must
    be shown for a debt to be considered a DSO under the bank‐
    ruptcy code. See § 101(14A). Only one of those four require‐
    ments  is  at  issue  here,  and  it  requires  that  for  a  debt  to  be
    considered  a  DSO,  it  must  be  “in  the  nature  of …  support
    (including  assistance  provided  by  a  governmental  unit)  of
    such  spouse,  former  spouse,  or  child  of  the  debtor  or  such
    child’s  parent,  without  regard  to  whether  such  debt  is  ex‐
    pressly  so  designated.”  § 101(14A)(B).  Every  circuit,  includ‐
    ing ours, that  has  actually  confronted this  question has rec‐
    ognized  that  attorney  fee  awards  can  constitute  “support”
    under  the  bankruptcy  code.  Eden  v.  Robert  A.  Chapski,  Ltd.,
    405  F.3d  582,  588  (7th  Cir.  2005);  In  re  Rugiero,  502  F. Appʹx
    436, 439 (6th Cir. 2012) (collecting cases).
    Determining whether an attorney fee award is “in the na‐
    ture  of …  support”  is  a  question of  federal bankruptcy  law,
    not state law. In re Reines, 142 F.3d 970, 972 (7th Cir. 1998). As
    such, we are “not bound by the labels attached to the obliga‐
    tion” under state law. Id. Rather, we employ a functional ap‐
    proach  that  “look[s]  beyond  the  language  of  a[n  award]  to
    the  intent  of  the  parties  and  to  the  substance  of  the  obliga‐
    tion.” In re Goin, 808 F.2d 1391, 1392 (10th Cir. 1987).
    1 Congress only recently codified the term “domestic support obligation”
    in  the  Bankruptcy  Abuse  Prevention  and  Consumer  Protection  Act  of
    2005,  Pub.  L.  No.  109‐8,  119  Stat.  23;  however,  the  “term  ’DSO’ …  was
    developed  from  the  definition  of  a  nondischargeable  debt  for  alimony,
    maintenance, and support in former Section 523(a)(5). Accordingly, case
    law interpreting the former version of Section 523(a)(5) remains relevant
    and  persuasive  here.”  In  re  Papi,  427  B.R.  457,  462  n.5  (Bankr.  N.D.  Ill.
    2010) (citations omitted).
    8                                                         No. 15‐3142
    For our purposes here though, we must look to the intent
    of the state court in rendering its judgment and fee award, as
    there  is  no  settlement  agreement  between  the  parties  at  is‐
    sue. See Cummings v. Cummings, 244 F.3d 1263, 1266 (11th Cir.
    2001)  (“[T]he  bankruptcy  court  should  have  examined  the
    intent  of  the  divorce  court  before  making  a  determination
    that  no  portion  of  the  equitable  distribution  was  in  the  na‐
    ture of support.”). We analyze the following three factors to
    determine the intent of a state court imposing a judgment in
    a family‐court setting: “(1) the language and substance of [a
    judgment]  in  the  context  of  the  surrounding  circumstances,
    using extrinsic evidence if necessary; (2) the parties’ financial
    circumstances at the time of [the judgment]; and (3) the func‐
    tion  served by an obligation  at  the time of [the  judgment].”
    9D Am. Jur. 2d Bankruptcy § 3646 (2016) (citing In re Gianakas,
    917 F.2d 759 (3d Cir. 1990)).
    In our analysis, however, we remember that “exceptions
    to  discharge  are  to  be  [construed]  strictly  against  a  creditor
    and  liberally  in  favor  of  the  debtor.”  In  re  Morris,  223  F.3d
    548,  552  (7th  Cir.  2000)  (internal  quotation  marks  omitted).
    However, the underlying policy of the provision exempting
    DSOs  from  discharge  “favors  enforcement  of  familial  sup‐
    port obligations over a ‘fresh start’ for the debtor.” In re Mil‐
    ler, 55 F.3d 1487, 1489 (10th Cir. 1995).
    Turning  to  the  first  factor,  the  language  from  the  state
    court order makes clear that its intent in making the overtrial
    award  was  to  compensate  Trentadue’s  ex‐wife’s  for  “addi‐
    tional legal fees” she incurred as a result of Trentadue’s “de‐
    sire  to  ‘win’  and  control”  the  proceedings. As  noted  earlier,
    those  proceedings  involved  issues  of  custody,  placement,
    health  insurance,  and  child  support.  In  ruling  on  the  child
    No. 15‐3142                                                           9
    support issue, the state court had before it Trentadue and his
    ex‐wife’s  gross  monthly  incomes  as  well  as  their  employ‐
    ment  situations,  and  therefore,  a  rough  understanding  of
    each party’s financial picture.
    An inference can be drawn from these facts that the state
    court’s  intent  in  ordering  the  overtrial  award  was  to  ensure
    its handiwork in determining that the couple’s children had
    adequate financial support was not disturbed by Trentadue’s
    scorched‐earth approach to the litigation.
    Further supporting this conclusion is that the state court
    heard testimony regarding the legal fees Trentadue’s ex‐wife
    incurred  and  had  before  it  an  affidavit  detailing  those  fees
    when  it  made  the  overtrial  award.  The  affidavit  provided
    that  Trentadue’s  ex‐wife  incurred  $49,575  in  legal  fees.  The
    $25,000  overtrial  award  was  not  untethered  to  the  harm
    Trentadue  wrought  upon  his  wife  and  children’s  financial
    position.  Indeed,  the  state  court  explicitly  stated  that  it  was
    “satisfied” that $25,000 in fees “represent[ed] approximately
    half  of  what  the  totality  of  [Trentadue’s  ex‐wife’s]  legal  fees
    are  or  will  be,  and  that  essentially  they  were  generated  be‐
    cause  of  [Trentadue’s]  response  and  handling  of  this  case.”
    Trentadue v. Trentadue, No. 2013AP1479, 2014 WL 4999456, at
    *4 (Wis. Ct. App. Oct. 8, 2014). Calculating the actual cost of
    the  legal  fees  incurred  further  demonstrates  the  restorative
    nature  of  the  overtrial  award  and  the  effort  undertaken  by
    the  state  court  to  further  ensure  that  Trentadue’s  children
    were not harmed by his actions.
    Trentadue  argues  that  we  should  take  a  narrow  view  of
    the  reason  for  why  the  state  court  imposed  the  order.  Ac‐
    cording to Trentadue, the overtrial award was meant purely
    to  punish  him,  which  is  evidenced  by  the  court’s  extensive
    10                                                         No. 15‐3142
    discussion  of  his  problematic  litigation  tactics  and  behavior
    that  could  be  characterized  as  “a  classic  case  of  contempt.”
    He  also  advances  the  theory  that  the  state  court’s  overtrial
    order  concerned  only  issues  “relating  to  educational  and
    medical decision‐making—not custody.” (Appellant Br. 20.)
    Trentadue’s  view  of  the  state  court  order  is  far  too  nar‐
    row.  When  we  look  at  the  words  of  a  judgment  and  order,
    we  look  at  the  entire order  and  construe  that  judgment  as  a
    whole  to  determine  the  court’s  intent.  To  his  first  point,  the
    fee  award  is  plainly  not  punitive. After  discussing  the  rela‐
    tive  financial  positions  of  the  parties,  the  state  court  here
    took into account how much Trentadue’s ex‐wife’s legal fees
    were  and  split  those  fees  in  half.  Such  a  judicial  act  has  all
    the  hallmarks  of  a  compensatory  award  meant  to  put  Tren‐
    tadue’s  wife  and  his  children  in  the  same  place  they  would
    have  been  had  Trentadue  not  pursued  his  overly  litigious
    course.  If  the  state  court  award  were  truly  “punitive,”  it
    would  have  imposed  a  fee  separate  and  unrelated  to  his
    wife’s  legal  fees  and  ordered  them  paid  to  the  court.  Cf.
    Lightspeed  Media  Corp.  v.  Smith,  No.  15‐2440,  2016  WL
    3905605, at *6 (7th Cir. July 19, 2016) (explaining  that crimi‐
    nal contempt is “punitive” in nature and “meant to vindicate
    the  authority  of  the  court.”  (internal  quotation  marks  omit‐
    ted)).
    As to his contention that the fee award was ordered only
    because of his overzealous pursuit of issues related to educa‐
    tion  and  medical  decision‐making,  the  order  itself  under‐
    mines this position. The state court found that he “raised is‐
    sues  that  did  not  need  to  be  addressed,” which  “protracted
    the  trial  well  beyond  what  was  necessary.”  Similarly,  the
    court observed that Trentadue “raised repeatedly” the same
    No. 15‐3142                                                               11
    issues to the court. The state court did not tie these findings
    to  any  specific issue  in  the litigation, and  therefore,  we will
    not read them as limited to the issues of education and med‐
    ical decision‐making. Rather, we read them as general com‐
    ments  about  Trentadue’s  overall  approach  to  this  litigation,
    which,  as  discussed,  involved  issues  of  custody  and  child
    support.
    Trentadue argues we should rely on In re Lopez, 405 B.R.
    382  (Bankr.  S.D.  Fla.  1998)  and  Estate  of  Mayer  v.  Hawe,  303
    B.R. 375 (E.D. Wis. 2003) for the proposition that an award of
    attorney’s fees in a family‐law dispute does not automatical‐
    ly  qualify  as  a  DSO.  While  we  do  not  disagree  with  this
    proposition,2  both  cases  do  little  to  demonstrate  that  the
    bankruptcy court here committed a clear error in finding the
    fee  award  here  was  a  DSO.  In  Lopez,  the  bankruptcy  court
    determined  that  a  state  court’s order  requiring  the  husband
    to  pay  attorney’s  fees  in  connection  with  a  dissolution  pro‐
    ceeding  was  not  a  DSO.  In  reaching  this  determination,
    however, the bankruptcy court observed that the state court
    order  provided  the  “award  of  attorney  fees  and  costs  in  fa‐
    vor of the former Husband is based upon and supported by
    the bad faith litigation misconduct of the former Wife, and is
    not  based  upon  the  respective  wages  or  ability  of  the  parties  to
    pay.” In re Lopez, 405 B.R. at 385. The Lopez court heavily re‐
    lied on this fact. The state court here, however, provided no
    such  explicit  disclaimer  with  its  overtrial  award.  Instead,  it
    imposed the award of attorney’s fees in conjunction with its
    evaluation of the parties’ financial situations.
    2 The bankruptcy court did not disagree with this proposition either.
    12                                                        No. 15‐3142
    Similarly,  Mayer is also of no  assistance.  There,  the issue
    decided  in  the  state  court  was  the  possible  removal  of  a
    guardian  and the  terms of  a guardianship, and  the fees  im‐
    posed on the offending litigant related to the “inefficient and
    wasteful  use  of  limited  judicial  resources,”  which  also
    caused  “the  Ward  and  Guardian  to  incur  unnecessary  and
    repeated  expenses  and  attorney  fees,  serving  no  apparent
    legitimate  purpose.”  303  B.R.  at  376  (internal  quotation
    marks omitted). The district court determined the bankrupt‐
    cy  court  erred  in  determining  the  debt  was  a  DSO  because
    the “probate court’s  order had nothing to  do  with” support
    and  “was  meant  to  sanction  her  for  initiating  improper  liti‐
    gation”  Id.  at  379.  Unlike  Mayer,  the  overtrial  order  here  is
    intertwined  with issues  related to  financial  support, includ‐
    ing child support and health insurance. As discussed above,
    the  obvious  inference  that  can  be  drawn  from  the  state
    court’s order is that it was taking a holistic view of the cou‐
    ple’s financial position and making sure that its distribution
    of child support was not undermined by the costly legal tac‐
    tics employed by Trentadue.
    As  for  the  second  factor,  Trentadue  contends  that  the
    state court “ignored [Trentadue’s] ability to pay.” (Appellant
    Br. 15.) This assertion is simply not borne out by the record.
    As  the  bankruptcy  court  observed,  the  state  court  detailed
    Trentadue and his ex‐wife’s “comparative economic circum‐
    stances.”  In  re  Trentadue,  527  B.R.  328,  334  (Bankr.  E.D.  Wis.
    2015).  That  review  included  a  discussion  of  their  gross
    monthly  income,  how  much  child  support  Trentadue  had
    paid in the past, and the steadiness of each party’s employ‐
    ment.
    No. 15‐3142                                                            13
    Another  element  of  the  state  court’s  order  suggesting  it
    took the parties’ financial situation into account is that it or‐
    dered  Trentadue  to  make  the  overtrial  award  payment  in
    one lump sum. While Trentadue contends this fact does not
    support an inference of support (in fact, he believes it makes
    the  award  more  punitive  in  nature),  we  have  a  different
    view. A more plausible inference from the state court’s order
    is  that  it  knew  Trentadue  and  his  ex‐wife’s  financial  situa‐
    tion, and that his ex‐wife may not be able to afford to pay a
    $50,000  legal  bill.  So,  instead  of  spreading  the  costs  of  the
    unnecessary  fees  out  over  several  months  like  a  traditional
    support  payment,  the  state  court  imposed  the  same  burden
    on  Trentadue  that his ex‐wife faced in paying  her  attorneys
    for the needless litigation. And, if the bankruptcy court were
    to  have  discharged  Trentadue’s  debt,  then  his  ex‐wife  may
    still  have  been  responsible  for  the  fee  award  under  a  quan‐
    tum  meruit  theory.  See  In  re  Kline,  65  F.3d  749,  751  (8th  Cir.
    1995) (analyzing the same concern).
    Finally, we turn to the function of the obligation, which in
    this case is the overtrial award. Trentadue contends the func‐
    tion of any overtrial award in Wisconsin is to punish the liti‐
    gant  for  an  “unreasonable  approach  to  litigation.”  (Appel‐
    lant  Br.  14  (quoting  In  re  Attorney’s  Fees  in  Yu  v.  Zhang,  637
    N.W.2d 754, 760 (Wis. Ct. App. 2001)). But as Trentadue him‐
    self recognizes, the court in Zhang explained that the award
    “furthers two objectives, providing compensation to the overtrial
    victim  for  fees  unnecessarily  incurred  and  deterring  unneces‐
    sary  use  of  judicial  resources.”  Id.  (citations  omitted)  (em‐
    phasis added). So, it is not meant to just “punish;” rather, it
    is  intended  to  be  restorative,  too.  In  fact,  the  Zhang  opinion
    does  not  use  the  word  “punish”  once  in  the  opinion,  nor
    does it use the word “punitive.”
    14                                                           No. 15‐3142
    We  need  not,  however,  get  bogged  down  in  labels  or
    characterizations regarding how a state law classifies a par‐
    ticular  debt,  In  re  Goin,  808  F.2d  at  1392,  and  must  instead
    focus on the function intended by the state court in imposing
    the debt. See Cummings, 244 F.3d at 1266. Here, the bankrupt‐
    cy court determined the following regarding the function of
    the award:
    [T]his  award  was  directly  related  to  his  unneces‐
    sarily  protracted  litigation  over  the  welfare  of  his
    children  and  the  detrimental  effect  of  his  conduct
    on  them.  The  purpose  was  to  compensate  for  the
    harm  he  had  done,  but  it  was  not  punishment  per
    se.
    In  re  Trentadue,  527  B.R.  at  334.  Later,  the  bankruptcy  court
    further expounded upon what it believed to be the harm suf‐
    fered  by  the  children,  stating  that  “[w]hile  the  children’s
    mother may be a better provider than the debtor, taking on
    expensive custody litigation will invariably have an adverse
    effect [sic] on the children, both financially and emotionally.”
    Id. at 335.
    There was no error in finding that the state court intend‐
    ed to remedy the financial harm caused by Trentadue’s con‐
    duct  in  the  litigation,  which,  as  we  have  repeatedly  stated,
    involved custody and child support issues. Under these cir‐
    cumstances, the fee award is in the nature of support.
    Trentadue  attempts  to  circumvent  this  conclusion  by  di‐
    recting us to the Eighth Circuit’s decision in Adams v. Zentz,
    963  F.2d  197  (8th  Cir.  1992),  where  it  reversed  the  district
    court and approved the bankruptcy court’s conclusion that a
    fee award was not a support obligation because it focused on
    the  mother’s  conduct  toward  the  father.  There,  the  Eighth
    No. 15‐3142                                                        15
    Circuit  based  its decision on whether  the  nature  of  the cus‐
    tody  action  at  issue  focused  on  the  child’s  health  or  well‐
    being, and it determined that it did not. Id. at 199–200.
    Zentz is inapposite. Looking at the order as a whole, the
    state court judge was focused almost entirely on the welfare
    of Trentadue’s children, including issues related to education
    and  health  insurance.  And,  of  course,  there  was  extensive
    discussion of the support obligations. While it is true that the
    court did discuss Trentadue’s inappropriate conduct, it only
    did so in the context of justifying the imposition of a restora‐
    tive  award  it  imposed  to  compensate  for  the  harm  done  to
    his ex‐wife and children’s financial position.
    Trentadue’s  reliance  on  In  re  Lowther,  321  F.3d  946  (10th
    Cir.  2011)  is  also  misplaced.  There,  the  Tenth  Circuit  ob‐
    served  that  “unusual  circumstances”  justified  a  bankruptcy
    court’s determination that a fee award warranted discharge.
    The  debtor  in  Lowther  had  $893  in  monthly  income  and  a
    child  support  obligation  of  $167  per  month.  The  Tenth  Cir‐
    cuit determined that forcing him to pay the $9,000 fee award
    “would essentially negate the support payments awarded by
    the state court for at least five years and would clearly affect
    her ability to financially support the child.” Id. at 949.
    Trentadue’s  financial  situation  here  is  not  so  bleak—his
    income  ranged  between  six  and  seven  thousand  dollars  a
    month.  Further,  the  bankruptcy  court  had  all  the  facts  con‐
    cerning  Trentadue’s  financial  situation  before  it  and  deter‐
    mined  that  similar  “unusual  circumstances”  were  not  pre‐
    sent. That was not clear error.
    16                                                   No. 15‐3142
    Accordingly, we find that the district court did not err in
    approving  the  bankruptcy  court’s  determination  that  the
    Gay’s fee award was a DSO.
    III. CONCLUSION
    For  the  foregoing  reasons,  the  judgment  of  the  district
    court is AFFIRMED.
    

Document Info

Docket Number: 15-3142

Citation Numbers: 837 F.3d 743, 76 Collier Bankr. Cas. 2d 532, 2016 U.S. App. LEXIS 16794

Judges: Ripple, Kanne, Williams

Filed Date: 9/14/2016

Precedential Status: Precedential

Modified Date: 10/19/2024

Authorities (16)

In Re Sharon N. Miller, Debtor. Sharon N. Miller v. Gerald ... , 55 F.3d 1487 ( 1995 )

In Re Keith Alan Kline, Debtor. Ronald R. Holliday v. Keith ... , 65 F.3d 749 ( 1995 )

In Re Hewlett E. Morris, Jr., A/K/A H. Edward Morris, ... , 223 F.3d 548 ( 2000 )

Larry Eden v. Robert A. Chapski, Ltd., and Jean Eden N/k/a ... , 405 F.3d 582 ( 2005 )

In the Matter of Dennis R. Kroner, Debtor. Appeal of David ... , 953 F.2d 317 ( 1992 )

Aldrich v. Papi (In Re Papi) , 2010 Bankr. LEXIS 1315 ( 2010 )

In Re Philip Kelley Goin, D/B/A Kelley's Auto Supply, ... , 808 F.2d 1391 ( 1987 )

In Re Paul Chris Gianakas, Debtor. Karen Gianakas v. Paul ... , 917 F.2d 759 ( 1990 )

In the Matter of Marvin C. THIRTYACRE, Debtor-Appellant , 36 F.3d 697 ( 1994 )

Terry ADAMS, Appellee, v. Karen Marie ZENTZ, Appellant , 963 F.2d 197 ( 1992 )

Bankr. L. Rep. P 77,674 in Re Edward J. Reines, Debtor. ... , 142 F.3d 970 ( 1998 )

Jiayou Zhang v. Xiaoxia Yu , 248 Wis. 2d 913 ( 2001 )

arthur-meyer-through-his-estate-dorothy-watson-harold-nees-george , 36 F.3d 1375 ( 1994 )

tod-a-boyers-v-texaco-refining-and-marketing-inc-a-corporation-and , 848 F.2d 809 ( 1988 )

In the Matter of Robert Sheridan, Debtor-Appellee. Appeal ... , 57 F.3d 627 ( 1995 )

Estate of Mayer v. Hawe , 303 B.R. 375 ( 2003 )

View All Authorities »